Статья 74 Закона Украины О рынках капитала и организованных товарных рынках. Участие в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков

1. Юридическое или физическое лицо, которое намерено приобрести участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков (кроме банков) или увеличить его таким образом, чтобы прямо и / или косвенно, самостоятельно или совместно с другими лицами владеть 10, 25, 50 , 75 и более процентами уставного капитала профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков или правом голоса акций (долей) в уставном капитале профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и / или которая намерена независимо от формального владения приобрести право оказывать значительное влияние на управление или деятельность профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков (далее - намерение приобрести или увеличить участие), обязано до вступления такого участия или ее увеличения сообщить о своих намерениях этого профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и согласовать намерении такого вступления в силу национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в в становлении ею порядке.

2. Лица, указанные в части первой настоящей статьи, обязаны подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявление о получении согласования намерен приобрести или увеличить участие (далее - заявление о намерении) вместе с полным перечнем документов (в том числе документов, содержащих информацию с ограниченным доступом), определенных этим Законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Лица, указанные в части первой настоящей статьи, не подают документов, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может бесплатно получить из государственных реестров. В таком случае юридическое или физическое лицо указывает государственный реестр, содержащий необходимую информацию.

Лица, указанные в части первой настоящей статьи, подали любую информацию, предусмотренную этой статьей, Национальному банку Украины или Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на выполнение требований этого или другого закона, имеют право не давать информацию повторно, указав дату подачи такой информации и идентификационные данные сопроводительного документа, при условии подачи заявления, ранее представленная информация является актуальной на дату подачи заявления о намерении.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальный банк Украины обязаны в определенном ими порядке осуществлять обмен информацией, копиями документов и результатам проведения оценки деловой репутации в отношении лиц, государственное регулирование деятельности которых они осуществляют.

Документы и информация, содержащих банковскую тайну, предоставляются в порядке и на условиях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в течение двух рабочих дней со дня получения документов, предусмотренных частями девятой - одиннадцатой и тринадцатой настоящей статьи, письменно уведомляет лицо, которое намерено приобрести или увеличить участие, о получении полного перечня документов с указанием даты окончания рассмотрения документов или об оставлении документов без рассмотрения в связи с получением неполного перечня документов.

Сообщение об оставлении документов без рассмотрения должен содержать перечень документов, не представлены лицом, имеющим намерение приобрести или увеличить участие, в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривает документы, определенные этой статьей, в течение 60 рабочих дней со дня направления предусмотренного частью третьей настоящей статьи уведомление о получении полного перечня документов.

В течение срока рассмотрения документов, но не позднее чем на 50 рабочий день со дня получения полного перечня соответствующих документов, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может единовременно письменно истребовать у лиц, указанных в части первой этой статьи, документы, необходимые для принятия решения о согласовании намерен приобрести или увеличить участие, отметив исчерпывающий перечень необходимой дополнительной информации. В таком случае рассмотрение документов приостанавливается до момента получения ответа от лиц, указанных в части первой настоящей статьи, но не более чем на 20 рабочих дней для получения ответа от лиц, зарегистрированных на территории Украины, и на 30 рабочих дней для получения ответа от лиц, зарегистрированных на территории иностранного государства, а также для юридических лиц, которые намерены приобрести или увеличить участие и финансовыми учреждениями.

Неполучение документов, содержащих всю информацию, указанную в запросе, предусмотренном абзацем вторым настоящей части, является основанием для принятия Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку решения об отказе в согласовании намерен приобрести или увеличить участие.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в течение двух рабочих дней со дня получения дополнительных документов, предусмотренных настоящей частью, письменно уведомляет лицо, имеющее намерение приобрести или увеличить участие, о получении таких документов.

В связи с получением истребованной дополнительной информации Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может в случае возникновения необходимости запрашивать уточняющую информацию. Запрос уточняющей информации не останавливает течения срока рассмотрения документов.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку не может истребовать информацию, не касается принятия решения о согласовании намерен приобрести или увеличить участие или об отказе в согласовании намерен приобрести или увеличить участие.

5. По результатам рассмотрения документов Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о согласовании намерен приобрести или увеличить участие или об отказе в согласовании намерен приобрести или увеличить участие.

Решение о согласовании намерен приобрести или увеличить участие должна включать срок действия такого согласования. По заявлению лица, которому согласовано намерение приобрести или увеличить участие, срок действия такого согласования может быть продлен по соответствующему решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение об отказе в согласовании намерен приобрести или увеличить участие и сообщает заинтересованное лицо о принятом решении с указанием оснований такого отказа в порядке и сроки, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

О принятом решении Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку уведомляет заявителя официальным каналом связи и / или путем направления письма в течение трех рабочих дней со дня принятия решения.

6. Информация о согласовании Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку намерена приобрести или увеличить участие или об отказе в согласовании намерен приобрести или увеличить участие публикуется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

В случае если Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в срок, определенный частью четвертой настоящей статьи, не приняла решение об отказе в согласовании намерен приобрести или увеличить участие, такое намерение считается согласованным.

7. В случае если полный перечень документов для согласования намерен приобрести или увеличить участие подали две и более лиц, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку осуществляет рассмотрение документов последовательно в соответствии с порядком, в котором они были получены на основе недискриминации, обеспечивая таким лицам равные возможности.

8. Лица, указанные в части первой настоящей статьи, обязаны сообщить профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков о согласовании Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку намерена приобрести или увеличить участие и предоставить такому участнику информацию о своей структуре собственности юридического лица и размер доли участия в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков.

9. Юридическое лицо, которое в соответствии с частью первой настоящей статьи намерен приобрести или увеличить участие, обязана подать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (если иное не предусмотрено настоящей частью), такие документы и информацию:

1) заявление о намерении;

2) идентификационные данные лица, которое намерено приобрести или увеличить участие: полное наименование (в понимании Гражданского кодекса Украины), идентификационный код юридического лица, код LEI (при наличии), местонахождение, почтовый адрес, адрес электронной почты для официального канала связи , номера средств связи;

3) копию устава юридического лица, удостоверенную таким юридическим лицом или код доступа к результатам предоставления административных услуг в сфере государственной регистрации, предоставляющий доступ к копии устава в электронной форме в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований;

4) перечень операций, которые осуществляет такое лицо в рамках осуществления хозяйственной деятельности;

5) полный перечень контроллеров, лиц, осуществляющих управленческие функции в такой юридическому лицу, с указанием отношении таких лиц такой информации о:

а) имя (в смысле Гражданского кодекса Украины);

б) дату и место рождения;

в) регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта (для физических лиц, которые по своим религиозным убеждениям отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий орган государственной налоговой службы и имеют отметку в паспорте) или уникальный номер записи в Едином государственном демографическом реестре;

г) адрес регистрации, почтовый адрес, адрес электронной почты для официального канала связи, номера средств связи;

г) образование, профессиональное обучение, опыт работы, касающиеся фондового рынка (рынка ценных бумаг), рынков капитала и товарного рынка с указанием предприятий, учреждений, организаций, где это физическое лицо работало и должностных обязанностей, выполняемых, и срока их выполнения;

6) информацию о конечных бенефициарных владельцев юридического лица, которое намерено приобрести или увеличить участие:

а) имя (в смысле Гражданского кодекса Украины);

б) дату и место рождения;

в) регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта (для физических лиц, которые по своим религиозным убеждениям отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий орган государственной налоговой службы и имеют отметку в паспорте) или уникальный номер записи в Едином государственном демографическом реестре;

г) адрес регистрации, почтовый адрес, адрес электронной почты для официального канала связи, номера средств связи;

7) информацию о юридическом лице, которое в соответствии с частью первой настоящей статьи намерен приобрести или увеличить участие, либо ее контролеров, лиц, осуществляющих в ней управленческие функции, а также лиц, в отношении которых она осуществляет контроль, а именно:

а) информацию, подтвержденную копиями соответствующих документов, о приговорах по делам о преступлениях против собственности, в сфере хозяйственной деятельности, в сфере служебной деятельности и профессиональной деятельности, связанной с предоставлением публичных услуг, в сфере использования электронно-вычислительных машин (компьютеров ), систем и компьютерных сетей и сетей электросвязи (если судимость за такие преступления не снята или не погашенная в порядке, определенном законодательством), о продолжающихся досудебные расследования в рамках уголовных производств в таких преступлениях, споры, связанные с хозяйственной деятельностью, стороной которых в порядке административного, хозяйственного или гражданского судопроизводства выступает такое лицо, дисциплинарные производства, включая отстранение от занимаемой должности руководителя юридического лица, продолжающиеся производства по делу о банкротстве или несостоятельности и другие подобные процедуры в отношении такого лица (таких лиц);

б) информацию в произвольной форме о продолжающихся на дату подачи заявления о намерении производства любых контролирующих органов по делам в отношении такого лица (таких лиц), исполнительные производства, процедуры применения санкций за нарушения, связанные с предоставлением финансовых услуг;

в) информацию в произвольной форме об отказе в выдаче лицензии, разрешения, авторизации, предоставлении членства, выдачи документов (сертификата, свидетельства и т.п.), которые дают право осуществлять деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках; отзывы, аннулирования или прекращения таких лицензий, разрешений, авторизации, членства или действия документов; исключения из состава объединений профессиональных участников рынков капитала, профессиональных объединений и ассоциаций;

г) информацию в произвольной форме об освобождении от должности за нарушение законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг, освобождение от выполнения функций поверенного (управляющего) траста или других фидуциарных обязанностей (обязанностей действовать лучше в интересах третьих лиц) или любых других аналогичных отношений на рынках капитала в отношении лиц, которые являются контроллерами такого лица или осуществляют в ней управленческие функции;

8) информацию о проведении органами государственной власти или Национальным банком Украины оценки деловой репутации такого лица в соответствии с другими процедурами, предусмотренными законом, и ее результаты (если они известны), с указанием органа, проводившего такую оценку, и даты ее проведения;

9) описание финансовых интересов (связанность отношениями в рамках кредитного договора, договора гарантии или залога), а также наличие родственных связей у такого лица, а в случае если такое лицо является членом группы компаний (материнской компании и ее дочерних компаний) - также членов группы компаний, к которой она принадлежит, и ее контроллеров и лиц, осуществляющих в ней управленческие функции по:

а) собственниками акций (долей) в уставном капитале профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, в котором такое юридическое лицо намерено приобрести или увеличить участие;

б) лицами, которые имеют право голоса (имеют право осуществлять право голоса от имени третьих лиц) в органах такого профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, в случаях, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

в) лицами, осуществляющими управленческие функции в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков;

г) профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков в целом или с членами группы компаний, к которой он принадлежит;

10) информацию об интересах или деятельности, которые могут противоречить интересам относительно профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, в котором физическое лицо имеет намерение приобрести или увеличить участие, а также о возможных решениях для управления такими конфликтами интересов;

11) схематическое изображение структуры собственности юридического лица с указанием идентификационных данных всех акционеров (участников), оказывают решающее влияние на деятельность такого лица, размера их доли в уставном капитале (прав голоса), а также копию корпоративного договора (договора между акционерами)

12) схематическое изображение структуры финансовой группы, к которой принадлежит такое юридическое лицо, с указанием размера долей в уставном капитале (прав голоса) участников группы, которые являются контроллерами относительно других участников, а также их КВЭД;

13) в случае если такое лицо является материнским или дочерним предприятием, входящим в состав финансовой группы - информацию об отношениях между субъектами хозяйствования - участниками группы, которые являются финансовыми учреждениями, и теми, которые не являются финансовыми учреждениями;

14) идентификационные данные любых банков, кредитных учреждений, страховщиков, перестраховщиков, институтов совместного инвестирования и лиц, осуществляющих управление их активами, а также инвестиционных фирм, входящих в финансовую группу, с указанием органов, осуществляющих государственное регулирование основного вида их экономической деятельности;

15) финансовую отчетность, консолидированная и субконсолидированной финансовую отчетность (в случае составления в соответствии с законодательством) юридического лица за последние три финансовых года с аудиторскими отчетами (при наличии).

Если такое юридическое лицо осуществляет хозяйственную деятельность в течение срока, недостаточного для выполнения требований этого пункта, подается финансовая отчетность за полные финансовые годы производства таким лицом хозяйственной деятельности и последняя промежуточная финансовая информация, составленная по состоянию на конец отчетного периода, предшествующего дате подачи заявления о намерении, подтверждены в соответствии аудиторским отчетом и отчетом по обзору промежуточной финансовой информации.

Если такое юридическое лицо осуществляет хозяйственную деятельность в течение срока, является меньше одного года, подается прогнозная финансовая отчетность, включая прогнозный отчет о финансовом состоянии и прогнозный отчет о финансовых результатах на три года, следующие за годом заявления о намерении, и объяснения показателей прогнозной финансовой отчетности;

16) информацию о кредитном рейтинге такого лица и финансовой группы, к которой она принадлежит (при наличии);

17) копию предварительных выводов или решения Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством.

10. Физическое лицо, которое в соответствии с частью первой настоящей статьи намерен приобрести или увеличить участие, обязана подать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (если иное не предусмотрено настоящей частью), такие документы и информацию:

1) заявление о намерении;

2) идентификационные данные лица, которое намерено приобрести или увеличить участие: имя (в смысле Гражданского кодекса Украины), дату и место рождения, серию и номер паспорта (другого документа, удостоверяющего личность и согласно законодательству Украины может быть использован на территории Украины для совершения сделок) и регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов (кроме физических лиц, которые по своим религиозным убеждениям отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий орган государственной налоговой службы и имеют соответствующую отметку в паспорте) или уникальный номер записи в Едином государственном демографическом реестре, адрес регистрации, почтовый адрес, адрес электронной почты для официального канала связи, номера средств связи;

3) информацию об образовании, профессиональное обучение, опыт работы, касающиеся фондового рынка (рынка ценных бумаг), рынков капитала и товарного рынка с указанием занимаемой должности лицо на дату подачи заявления о намерении, предприятий, учреждений, организаций, в которых это физическое лицо работало, должностных обязанностей, выполняемых, и срока их выполнения;

4) информацию о себе и любого юридического лица, контроллером или членом исполнительного органа которого была такое лицо в любой период времени в течение последних 10 лет (включая день подачи заявления о намерении), а именно:

а) информацию, подтвержденную копиями соответствующих документов, о приговорах по делам о преступлениях в сфере хозяйственной деятельности, продолжающиеся досудебные расследования в рамках уголовных производств в таких преступлениях, споры, связанные с хозяйственной деятельностью, стороной которых в порядке административного или гражданского судопроизводства выступает такая лицо, дисциплинарные производства, включая отстранение от занимаемой должности руководителя юридического лица, продолжающиеся производства по делу о банкротстве или несостоятельности и другие подобные процедуры в отношении такого лица;

б) информацию в произвольной форме о продолжающихся на дату подачи заявления о намерении производства любых контролирующих органов по делам в отношении заявителя, исполнительные производства, процедуры применения санкций за нарушения, связанные с предоставлением финансовых услуг;

в) информацию в произвольной форме об отказе в выдаче лицензии, разрешения, авторизации, предоставлении членства, выдачи документов (сертификата, свидетельства и т.п.), которые дают право осуществлять деятельность на рынках капитала; отзывы, аннулирования или прекращения лицензий, разрешений, авторизации, членства или действия документов; исключения из состава объединений профессиональных участников рынков капитала, профессиональных объединений и ассоциаций;

г) информацию в произвольной форме об освобождении от должности за нарушение законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг, освобождение от выполнения функций поверенного (управляющего) траста или других фидуциарных обязанностей (обязанностей действовать лучше в интересах третьих лиц) или любых других аналогичных отношений на рынках капитала;

5) информацию о проведении органами государственной власти или Национальным банком Украины оценки деловой репутации и опыта такого лица в рамках других предусмотренных законом процедур и ее результаты (если известны) с указанием органа, проводившего такую оценку, и даты ее проведения;

6) документы, позволяющие сделать вывод о финансовом состоянии лица, включая информацию об источниках происхождения средств, активов и обязательств, а также информацию об отношениях залога, ипотеки, гарантии, стороной которых является человек;

7) перечень операций, которые осуществляет такое лицо в рамках осуществления хозяйственной деятельности;

8) информацию о финансовом состоянии заявителя, включая информацию о кредитном рейтинге и опубликованную финансовую отчетность субъектов хозяйствования, в которых такое лицо было контроллером или членом исполнительного органа, а также информацию в отношении такого лица (при наличии);

9) информацию о наличии у таких лиц родственных связей или совместных финансовых интересов (связанность отношениями в рамках кредитного договора, договора гарантии или залога) с:

а) собственниками акций (долей) в уставном капитале профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, в котором физическое лицо имеет намерение приобрести или увеличить участие;

б) лицами, которые имеют право голоса (имеют право осуществлять право голоса от имени третьих лиц) в органах такого профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, в случаях, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

в) лицами, осуществляющими управленческие функции в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков;

г) профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков в целом или с членами финансовой группы, к которой он принадлежит;

10) информацию об интересах или деятельности, которые могут противоречить интересам профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, в котором физическое лицо имеет намерение приобрести или увеличить участие;

11) копию предварительных выводов или решения Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством.

11. Иностранное юридическое лицо, имеющее намерение приобрести или увеличить участие, дополнительно к информации и документов, предусмотренных частью девятой настоящей статьи, представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке следующие документы:

1) письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом государства, в котором зарегистрирован главный офис иностранного юридического лица, если законодательством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение иностранного юридического лица об отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований (оснований) для получения такого разрешения;

2) выписка из торгового, судебного реестров или другой официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в государстве, в котором зарегистрировано ее главный офис;

3) документ о деловой репутации заявителя от соответствующих иностранных компетентных органов (при наличии);

4) общую информацию о компетентные органы иностранного государства, имеющих надзорные полномочия по иностранного юридического лица.

Физическое лицо - иностранец (лицо без гражданства), которое намерено приобрести или увеличить участие, дополнительно к информации и документов, предусмотренных частью десятой настоящей статьи, представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке документы, предусмотренные пунктами 1 и 3 этой части.

12. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может установить особенности документов, представляемых для согласования намерен приобрести или увеличить участие отдельными категориями лиц (в частности трастами, другими подобными правовыми образованиями, фондами национального благосостояния, финансовыми учреждениями).

13. Лицо, имеющее намерение приобрести или увеличить участие, дополнительно к информации и документов, предусмотренных частями девятой - одиннадцатой настоящей статьи, представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с требованиями по форме и в порядке, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, информацию о:

1) лиц, такое лицо в случае приобретения участия или ее увеличения намерен назначить лицами, осуществляют исполнительные функции в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков;

2) цель, способ, объем, стоимость приобретения участия или ее увеличения;

3) финансирование приобретения участия или ее увеличения;

4) группа, в которой будет принадлежать профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков в результате приобретения участия или ее увеличения, а также о последствиях такого приобретения участия или ее увеличения для целей осуществления консолидированного и субконсолидированной надзора за профессиональными участниками рынка капитала и организованных товарных рынков;

5) бизнес-план (бизнес-стратегии) дальнейшей деятельности профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков.

14. Документы, указанные в настоящей статье, представляемых иностранным юридическим лицом и физическим лицом - иностранцем, должны соответствовать требованиям к языку документов, предусмотренным статьей 140 настоящего Закона.

15. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право принять решение об отказе в согласовании намерен приобрести или увеличить участие в случае, если:

1) документы содержат недостоверную информацию или не соответствуют требованиям законов Украины или нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

2) деловая репутация лица, которое намерено приобрести или увеличить участие, не соответствует требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

3) деловая репутация лица - контроллера заявителя, деловая репутация лиц, осуществляющих управленческие функции в юридическом лице - заявителю, а также деловая репутация лиц, осуществляющих управленческие функции в юридическом лице, находящейся под контролем юридического лица - заявителя, не соответствуют требованиям, установленному Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

4) финансовое состояние юридического лица - заявителя и / или имущественное положение физического лица - заявителя не соответствуют требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

5) лицо не имеет собственных средств для приобретения или увеличения участия в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков;

6) приобретение или увеличение лицом участия в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков угрожать интересам клиентов профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков или противоречить антимонопольному законодательству Украины;

7) структура собственности юридического лица - заявителя не соответствует требованиям по ее прозрачности, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8) лицо, имеющее намерение приобрести или увеличить участие, не соответствует требованиям закона.

16. Юридическое лицо, получившее участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, обязана в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке сообщать такого профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынке обо всех изменениях ее структуры собственности юридического лица в месячный срок со дня наступления таких изменений, а также в течение месяца предоставлять информацию об изменениях деловой репутации руководителей и / или о деловой репутации вновь назначенных руководителей.

Физическое лицо, получившее участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, обязана в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке сообщать такого профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о все изменения в информации, которую такое физическое лицо подало в соответствии с требованиями настоящей статьи.

17. Юридическое или физическое лицо, имеющее намерение передать участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков любой другому лицу, уменьшить такое участие или передать контроль над профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков другому лицу, должна сообщить об этом профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.

18. Владельцем существенного участия в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков не может быть юридическое или физическое лицо, которое отвечает хотя бы одному из следующих критериев:

1) является юридическим лицом - резидентом государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины";

2) к лицу или к ее должностных лиц применены санкции согласно резолюциям Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, других международных организаций, решениями Совета Европейского Союза, других межгосударственных объединений, членом (участником) которых является Украина, предусматривающие ограничение или запрет торговых и / или финансовых операций;

3) к лицу или к ее должностных лиц применены санкции в соответствии с Законом Украины "О санкциях";

4) лицо или его должностные лица включены в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;

5) лицо подконтрольная лицам, указанным в пунктах 1-4 настоящей части, или имеет таких лиц среди владельцев существенного участия;

6) не соответствует требованиям законодательства.

19. В случае уменьшения показателей деятельности профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков используются для измерения и оценки рисков его деятельности, таким образом, что существует риск невыполнения им пруденциальных нормативов, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, возникает риск несостоятельности выполнения профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков своих финансовых обязательств, срок исполнения которых наступил, лицо, которое имеет существенное участие в таком профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, обязано:

1) предоставить финансовую помощь такому профессиональному участнику в рамках принятия мер с целью приведения его деятельности в соответствие с требованиями законодательства или с целью выполнения таким участником своих финансовых обязательств в размере, пропорциональном размеру его участия; или

2) инициировать рассмотрение общим собранием участников (акционеров) вопрос о ликвидации такого профессионального участника. В случае если общим собранием не поддержанные предложение лица, имеющего существенное участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, принять решение о ликвидации профессионального участника, такое лицо обязано выполнить действия, предусмотренные пунктом 1 настоящей части.

Статья 74 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021

Закон действующий. Актуальность проверена 10.02.2021

Структура акта