1. Публичное предложение ценных бумаг (далее - публичное предложение) - это предложение (оферта), обращенная к неопределенному кругу лиц о приобретении ценных бумаг в оферента по цене и на условиях, определенных таким предложением, осуществляется с учетом требований, установленных настоящим Законом .
Публичное предложение должно содержать условия и порядок приобретения ценных бумаг, в отношении которых осуществляется такая публичное предложение, срок действия такого предложения и отвечать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
2. Публичное предложение может осуществляться:
1) эмитентом в процессе эмиссии ценных бумаг;
2) эмитентом по выкупленных ценных бумаг;
3) оферентом о продаже принадлежащих ему ценных бумаг.
Подача заявки о допуске к торгам на регулируемом фондовом рынке считается осуществлением публичного предложения. Подача заявки о допуске ценных бумаг к торгам на БТМ или ОТМ нельзя считать осуществлением публичного предложения.
Предложение, обращенная к определенному кругу неквалифицированных инвесторов, общее количество которых составляет 150 и более человек, считается осуществлением публичного предложения.
3. Публичное предложение осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии публикации проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, кроме случаев, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи.
Осуществление публичного предложения возможно лишь при условии действительности проспекта соответствии со статьей 100 настоящего Закона.
4. Требования о необходимости оформления и обнародования проспекта не распространяются на следующие случаи:
1) публичное предложение осуществляется среди квалифицированных инвесторов;
2) публичное предложение осуществляется в процессе слияния или разделения юридического лица, если только документ, предусматривающий такое разделение или слияние, обнародованный в соответствии с требованиями части второй статьи 102 настоящего Закона;
3) публичное предложение осуществляется среди инвесторов, при условии что каждый из таких инвесторов приобретает ценные бумаги на сумму, превышающую размер, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
4) публичное предложение осуществляется в течение не более чем 12 последовательных месяцев, при условии что сумма такого предложения не превышает размер, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
5) эмиссия акций осуществляется с целью их конвертации в акции другого типа и / или класса этого же эмитента;
6) осуществляется эмиссия ценных бумаг, подлежащих распределению между нынешними или бывшими руководителями или работниками эмитента или юридических лиц, находящихся под контролем эмитента, при условии наличия документа, содержащего информацию о количестве и типе ценных бумаг, а также об условиях и детали такого распределения;
7) номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение превышает размер, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
8) осуществляется эмиссия государственных ценных бумаг и облигаций местных займов;
9) осуществляется эмиссия ценных бумаг, выполнение обязательств по которым гарантированы государством или органами местного самоуправления;
10) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на регулируемом фондовом рынке, при условии соблюдения всех следующих требований:
а) ценные бумаги этого выпуска уже допущены к торгам на регулируемом фондовом рынке этого оператора регулируемого рынка;
б) количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на регулируемом фондовом рынке, меньше 20 процентов от количества ценных бумаг этого выпуска, допущенные к торгам на регулируемом рынке этого оператора регулируемого рынка в течение последних 12 месяцев;
11) подана заявка о допуске акций к торгам на регулируемом фондовом рынке, при условии соблюдения всех следующих требований:
а) акции конвертируются из других ценных бумаг;
б) акции, в которые конвертируются другие ценные бумаги, уже допущены к торгам на регулируемом фондовом рынке этого оператора регулируемого рынка;
в) общее количество акций, конвертируемых из других ценных бумаг, не превышает 20 процентов общего количества акций тех же вида и класса, допущенные к торгам на регулируемом фондовом рынке этого оператора регулируемого рынка в течение последних 12 месяцев;
12) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на регулируемом фондовом рынке по результатам конвертации ценных бумаг, при условии что конвертация осуществлена в процессе восстановления платежеспособности финансового учреждения в установленном законодательством порядке;
13) подана заявка о допуске ценных бумаг к торгам на регулируемом фондовом рынке с ценными бумагами, уже допущенных к торгам на регулируемом фондовом рынке другого оператора регулируемого рынка, при условии соблюдения всех следующих требований:
а) такие ценные бумаги допущены к торгам на регулируемом фондовом рынке другого оператора регулируемого рынка более 18 месяцев;
б) такие ценные бумаги допущены к торгам на регулируемом фондовом рынке другого оператора регулируемого рынка на основании проспекта, обнародованного в соответствии с требованиями части пятой статьи 106 настоящего Закона;
в) проведение регулярных торгов такими ценными бумагами на другом регулируемом фондовом рынке;
г) обнародования лицом, подавшим заявку о допуске таких ценных бумаг к торгам на регулируемом фондовом рынке, на государственном языке Украины и в соответствии с требованиями части пятой статьи 106 настоящего Закона документа о таких ценные бумаги, составленного в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно его содержания и размера.
Требования подпункта "в" пункта 11 настоящей части не применяются в любом из следующих случаев:
1) относительно ценных бумаг, конвертируемых в акции, оформлено и обнародовано проспект соответствии с требованиями настоящего Закона;
2) эмитентом акций является финансовое учреждение, если только акции конвертируемые ней с других ценных бумаг или других обязательств в порядке и в случаях, установленных органом, осуществляющим государственное регулирование рынков финансовых услуг, в соответствии с полномочиями, установленными статьей 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".
5. Публичное предложение ценных бумаг подлежит обнародованию в порядке, предусмотренном частью второй статьи 102 настоящего Закона, и сроки, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Статья 97 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта