1. Инвестиционная фирма обязана подавать отчетные данные Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и размещать их в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков. К отчетных данных включается информация обо всех совершенных вне организованных рынков капитала сделки по эмиссионных ценных бумаг в следующем объеме:
1) наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный код согласно Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований, код LEI (при наличии);
2) вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных бумаг;
3) код ISIN;
4) количество ценных бумаг по каждому сделке;
5) цена ценных бумаг;
6) дата совершения сделки;
7) иные сведения, входящие в состав отчетных данных инвестиционной фирмы, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Информации, которая размещается в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков, не включаются сведения о сторонах сделок.
2. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обязана самостоятельно обеспечить существование и функционирование не менее одной системы, которая создавала бы условия для непосредственного и прямого представления инвестиционной фирмой отчетных данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
3. Инвестиционная компания должна подавать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информацию о заключении им агентского договора.
4. Инвестиционная фирма обязана представлять в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи сообщение о каждом случае нарушения связанным агентом внутренних правил и процедур, установленных инвестиционной фирмой в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала.
Статья 47 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта