1. Квалифицированными инвесторами являются:
1) международные финансовые организации;
2) иностранные государства и их центральные банки;
3) государство Украина в лице центрального органа исполнительной власти, уполномоченного на реализацию государственной бюджетной политики в сфере управления государственным долгом и гарантированным государством долгом;
4) Национальный банк Украины;
5) профессиональные участники рынков капитала, банки и страховые компании;
6) иностранные финансовые учреждения, которые отвечают критериям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
7) юридические лица, в том числе созданные с законодательством другого государства, если они соответствуют как минимум двум из следующих критериев:
а) итог баланса составляет не менее 20000000 гривен;
б) годовой чистый доход от реализации товаров, работ и услуг за последний финансовый год составляет не менее 40000000 гривен;
в) собственные средства составляют не менее 2 миллионов гривен. Методика расчета собственных средств для целей настоящего Закона утверждается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
2. Другие лица, являющиеся клиентами инвестиционной компании, кроме указанных в части первой настоящей статьи, могут быть признаны квалифицированными инвесторами в целом или по конкретной финансовой услуги и / или по отдельному сделки или типов сделок с финансовыми инструментами в случае соответствия минимум двум из таких критериев:
1) в течение последних четырех кварталов заключали и выполняли ежеквартально не менее 10 сделок с финансовыми инструментами, размер которых является значительным в соответствии с критериями, определенными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
2) обладают средствами, размещенными на банковских счетах, и ценными бумагами на общую сумму более 0,5 миллиона гривен;
3) имеют опыт проведения операций на рынках капитала не менее одного года или имеют стаж работы в финансовом учреждении (или иностранному юридическому лицу, имеющему аналогичный статус в соответствии с законодательством другого государства) по соответствующей специальности не менее одного года.
3. Лица, указанные в части второй настоящей статьи, могут в порядке, установленном настоящим Законом и внутренними документами инвестиционной фирмы, требования к которым определены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, обратиться к такой инвестиционной фирмы и быть ею признаны квалифицированными инвесторами для целей предоставление этой инвестиционной фирмой конкретной финансовой услуги (конкретных финансовых услуг) и / или в отношении отдельного сделки (отдельных сделок) финансовых инструментов.
Для признания лица квалифицированным инвестором инвестиционная фирма, кроме проверки соответствия лица критериям, указанным в части второй настоящей статьи, должна выполнить соответствующие письменные процедуры для оценки умений, опыта и знаний физического лица или представителя юридического лица (клиента), предоставляющих достаточные основания полагать, что в связи с предполагаемыми сделками и / или финансовыми услугами клиент может самостоятельно принять решение об инвестировании и взять на себя связанные с этим риски.
Лицо (клиент) может быть признана квалифицированным инвестором только при соблюдении следующего порядка:
1) такое лицо (клиент) должна письменно уведомить инвестиционную фирму о том, что она (он) хочет, чтобы ее (его) признали квалифицированным инвестором в целом или по конкретной финансовой услуги и / или в отношении отдельного сделки (отдельных типов сделок) по финансовым инструментов;
2) инвестиционная фирма должна сообщить такое лицо (клиента) в письменной форме о правах квалифицированных инвесторов по сравнению с правами неквалифицированных инвесторов;
3) такое лицо (клиент) должна письменно в отдельном документе, иному, чем договор о предоставлении финансовых услуг, подтвердить, что она осознает последствия применения к ней положений законодательства о квалифицированных инвесторов.
К проведению необходимых процедур признания лица квалифицированным инвестором инвестиционная фирма не должна применять к такому лицу положения законодательства о квалифицированных инвесторов при предоставлении конкретной финансовой услуги и / или в отношении отдельного сделки (отдельных типов сделок) финансовых инструментов.
4. Клиенты, признаны квалифицированными инвесторами, и квалифицированные инвесторы, указанные в пунктах 5, 6, 7 части первой настоящей статьи, обязаны информировать инвестиционную фирму о любом изменении, которое может повлиять на их соответствие критериям, определенным этой статьей.
Проверка соответствия клиента - квалифицированного инвестора критериям, дающим основания для применения к нему законодательства о квалифицированных инвесторов, проводится инвестиционной фирмой:
1) в случае получения уведомления клиента - квалифицированного инвестора об изменении, которое может повлиять на его соответствие критериям, определенным этой статьей, - не позднее завершения следующего рабочего дня;
2) в случае если клиента признано квалифицированным инвестором, в частности на основании критерия, предусмотренного пунктом 1 части второй настоящей статьи, - не менее одного раза в квартал, в течение первых пяти рабочих дней квартала.
В случае если инвестиционной фирме станет известно, что клиент - квалифицированный инвестор перестал соответствовать критериям, определенным этой статьей, инвестиционная фирма должна по собственной инициативе пересмотреть статус такого квалифицированного инвестора.
Независимо от признания лица квалифицированным инвестором такое лицо имеет право в любое время подать инвестиционной фирме письменное заявление о том, что она желает, чтобы положения законодательства о квалифицированных инвесторов не применялись к ней в будущем относительно отдельного сделки (отдельных типов сделок) с финансовыми инструментами .
5. Инвесторы, которые не являются или не были признаны квалифицированными, является неквалифицированными инвесторами.
Статья 6 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта