1. деривативных контракты заключаются на организованных рынках капитала, предусмотренных пунктами 2, 5 и 7 части первой статьи 49 настоящего Закона, и на организованных товарных рынках, предусмотренных статьей 3 Закона Украины "О товарных биржах", а также вне их, при этом:
1) деривативные контракты, которые являются финансовыми инструментами, заключаемые на организованных рынках капитала и вне их;
2) деривативные контракты, которые не являются финансовыми инструментами, заключаемые на организованных товарных рынках и вне их.
2. Заключение деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов осуществляется в соответствии с спецификациями.
Заключение деривативных контрактов на БТМ деривативных контрактов и ОТМ деривативных контрактов может осуществляться по спецификациям.
Спецификации деривативных контрактов разрабатываются оператором для каждого из деривативных контрактов, заключаемых на соответствующем рынке деривативных контрактов, и регистрируются:
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку после их согласования Национальным банком Украины - по деривативных контрактов денежного рынка. Национальный банк Украины имеет право отказать в согласовании соответствующих спецификаций на основаниях, определенных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины;
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку после их согласования центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную политику в соответствующих сферах, - по поставочных товарных деривативных контрактов, базовый актив которых относится к сфере регулирования такого регулятора или в сферу, государственную политику в которой формирует такой центральный орган исполнительной власти. Такой центральный орган исполнительной власти вправе отказать в согласовании соответствующих спецификаций на основаниях, определенных нормативно-правовыми актами такого центрального органа исполнительной власти;
Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку - по другим деривативных контрактов.
3. Оператор регулируемого рынка должен обеспечить, чтобы все обязательства по деривативных контрактам, заключаемым на соответствующем регулируемом рынке, подлежали клиринга через центрального контрагента.
Оператор БТМ может предусмотреть в правилах соответствующего БТМ, что обязательства по деривативных контрактам, заключаемым на таком БТМ, подлежат клиринга через центрального контрагента.
4. С целью снижения риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств стороной деривативного контракта Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может устанавливать случаи обязательности проведения клиринга центральным контрагентом по соответствующим категориям деривативных контрактов, заключенных вне организованного рынка, кроме деривативных контрактов денежного рынка .
Случаи обязательности проведения клиринга центральным контрагентом по деривативных контрактам денежного рынка, заключенным вне регулируемого рынка, могут устанавливаться Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.
5. деривативных контракты, заключаемые вне организованного рынка, могут заключаться, в частности, на основании описания деривативного контракта и / или генерального соглашения.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает перечень существенных условий генерального соглашения. В случае если хотя бы одной из сторон генерального соглашения является банк, перечень существенных условий такого генерального соглашения устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.
6. Условиями генерального соглашения или правилами лица, производящего клиринговую деятельность, может предусматриваться возможность неттинга.
7. В случае заключения, изменения или прекращения деривативного контракта вне организованного рынка и в других случаях, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, а по деривативных контрактов денежного рынка - по согласованию с Национальным банком Украины, информация о деривативных контракт подается в торговый репозитория.
Содержание информации, порядок и срок его подачи в торговый репозитория устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. При этом случаи, порядок и срок подачи и содержание информации о деривативных контрактов денежного рынка, подается в торговый репозитория, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины.
8. Информация о деривативные контракты, заключенные на организованном рынке, подается в торговый репозитория в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
9. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает требования и показатели, ограничивающие риски участников организованного рынка деривативных контрактов, в частности устанавливает методику расчета лимитов позиций, которые участник организованного рынка деривативных контрактов может иметь по товарным деривативных контрактам, и порядок их следования.
10. Положение части седьмой настоящей статьи не распространяются на деривативные контракты по оптовым энергетических продуктов, информация о которых представляется в порядке, установленном законодательством.
Статья 34 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта