1. Юридическое лицо приобретает статус профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и права на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках исключительно после получения соответствующей лицензии.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку вносит информацию о получении лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках в реестр профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков.
Осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках без получения указанной лицензии запрещается, кроме осуществления такой деятельности:
1) лицами, осуществляющими деятельность, предусмотренную частью шестнадцатой статьи 44 настоящего Закона;
2) Центральным депозитарием ценных бумаг при осуществлении им депозитарной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг;
3) Национальным банком Украины во время осуществления им деятельности или клиринговой деятельности в установленных законом случаях.
Лица, виновные в нарушении требований, указанных в абзаце первом настоящей части, несут гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность в соответствии с законом.
2. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках (далее - заявитель), для получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности подает в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявление о выдаче лицензии по форме и в порядке, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, вместе с прилагаемыми документами в соответствии с требованиями настоящего Закона.
3. Заявление о выдаче лицензии должно содержать следующую информацию:
1) заявителя: полное наименование (в понимании Гражданского кодекса Украины), идентификационный код юридического лица, код LEI (при наличии), местонахождение, почтовый адрес, номера средств связи, адрес электронной почты для официального канала связи;
2) вид профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, указанный в статье 41 настоящего Закона, с указанием вида (видов) деятельности в рамках данного вида профессиональной деятельности, на осуществление которого (которых) заявитель намеревается получить лицензию;
3) реквизиты представление саморегулируемой организации по соответствующему виду профессиональной деятельности (при условии регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку объединения профессиональных участников рынков капитала как саморегулируемой организации по соответствующему виду профессиональной деятельности).
Заявление о выдаче лицензии может содержать несколько видов профессиональной деятельности, на осуществление которых заявитель намеревается получить лицензию, если только сочетание видов профессиональной деятельности, указанных в заявлении, разрешено настоящим Законом.
Заявление о выдаче лицензии на осуществление соответствующего вида (видов) деятельности в рамках профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами может содержать перечень дополнительных услуг, предусмотренных частью второй статьи 44 настоящего Закона, намерен предоставлять заявитель при условии получения лицензии, информацию о наличии филиалов и / или намерение заключить агентский договор в соответствии с требованиями настоящего Закона, утверждение о наличии / отсутствии намерения получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов.
4. К заявлению о выдаче лицензии (кроме заявления о выдаче лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами, лицензии на осуществление профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами - деятельности по организации торговли на БТМ и лицензии на осуществление профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами - деятельности по организации торговли на ОТМ) прилагаются:
1) копия устава заявителя, заверенная таким юридическим лицом или код доступа к результатам предоставления административных услуг в сфере государственной регистрации, предоставляющий доступ к копии устава в электронной форме в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований;
2) сведения по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, содержащих информацию о:
а) схематическое изображение структуры собственности юридического лица заявителя, что позволяет установить конечных бенефициарных владельцев заявителя или их отсутствие;
б) владельцев существенного участия в заявителю: идентификационные данные таких лиц, процент уставного капитала или права голоса, которым обладает каждый такой участник (акционер) в заявителю;
в) в случае если заявитель относится к финансовой группы - информацию о принадлежности группы к банковской или небанковской финансовой группы, государственный орган, осуществляющий надзор за группой, список участников финансовой группы и идентификационные данные ответственного лица финансовой группы;
г) идентификационные данные, деловую репутацию и профессиональный опыт председателя и членов коллегиального исполнительного органа (лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа), председателя и членов наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора) заявителя, деловую репутацию заявителя;
г) идентификационные данные, деловую репутацию и профессиональный опыт контроллеров заявителя (в случае если контроллером является юридическое лицо - председателя и членов коллегиального исполнительного органа (лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа), председателя и членов наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора) такого юридического лица);
д) начальный капитал заявителя и источники его происхождения;
3) годовая и промежуточная финансовая отчетность, имеющаяся по состоянию на последний день квартала, предшествующего дате подачи заявления, по которой субъектом аудиторской деятельности, который отвечает требованиям, установленным законодательством, в аудиторском отчете высказано независимое мнение о соответствии во всех существенных аспектах требованиям международных стандартов финансовой отчетности. Заявитель, государственная регистрация которого в качестве юридического лица была проведена в квартале, в котором подается заявление о выдаче лицензии, документы, предусмотренные настоящим пунктом, не подает;
4) документы, подтверждающие способность владельца существенного участия в заявителю выполнить обязанность, предусмотренную частью девятнадцатой статьи 74 настоящего Закона. Перечень таких документов определяется заявителем самостоятельно;
5) сведения по форме, определенной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, о наличии у заявителя организационной структуры, системы внутреннего контроля (подсистемы комплаенс, управления рисками и внутреннего аудита), специалистов, оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения и помещений , системы и средств, обеспечивающих непрерывность и постоянство предоставления услуг, которые в своей совокупности являются достаточными для обеспечения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках в соответствии с требованиями законодательства;
6) внутренние документы, регламентирующие предотвращения возникновения и урегулирования конфликта интересов, возникающий при осуществлении профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, а также предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
7) внутренние документы заявителя, регламентирующие осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности;
8) копия платежного документа, подтверждающего внесение платы за выдачу лицензии.
5. Юридическое лицо к заявлению о выдаче лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами, поданной в соответствии с частью третьей настоящей статьи, добавляет в произвольной форме, если иное не предусмотрено настоящей частью:
1) копию устава заявителя, заверенную таким юридическим лицом или код доступа к результатам предоставления административных услуг в сфере государственной регистрации, предоставляющий доступ к копии устава в электронной форме в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований;
2) сведения по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, содержащих информацию о структуре собственности юридического лица и владельцев существенного участия в заявителю:
а) перечень лиц, являющихся владельцами существенного участия в заявителю, с указанием процента уставного капитала или права голоса, которым обладает каждый такой участник (акционер), идентификационных данных таких лиц, процента уставного капитала или права голоса, которым обладает каждый такой участник (акционер ) в заявителю, а в отношении лиц, опосредованно владеют 10 и более процентами уставного (составленного) капитала или права голоса приобретенных акций (долей) заявителя, - также идентификационные данные лиц, через которых обеспечивается такое опосредованное владение;
б) документы, предусмотренные пунктами 2-17 части девятой статьи 74 настоящего Закона, в отношении владельцев существенного участия, которые являются юридическими лицами, и документы, предусмотренные пунктами 2-11 части десятой статьи 74 настоящего Закона, в отношении физических лиц - владельцев существенного участия в заявителю, а также председателя и членов коллегиального исполнительного органа (лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа) юридического лица, являющегося владельцем существенного участия в заявителю;
в) справку о структуре собственности юридического лица заявителя, что позволяет установить конечных бенефициарных владельцев заявителя или их отсутствие, в которой указываются, в частности: для юридического лица - владельца, конечного бенефициарного владельца заявителя - полное наименование, идентификационный код юридического лица, код LEI ( при наличии); для физического лица - владельца, конечного бенефициарного владельца заявителя - имя (в смысле Гражданского кодекса Украины) и регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика, ОКВЭД каждого юридического лица, указанного в справке, принадлежность таких лиц к субъектам хозяйствования, относительно которых осуществляется государственное регулирование их основного вида экономической деятельности, и название органа государственной власти, осуществляющего такое государственное регулирование;
г) в случае, если заявитель относится к финансовой группы - информацию о принадлежности группы к банковской или небанковской финансовой группы, государственный орган, осуществляющий надзор за группой, список участников финансовой группы и идентификационные данные ответственного лица финансовой группы;
3) сведения по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (если иное не предусмотрено настоящим пунктом), в отношении председателя и членов коллегиального исполнительного органа (лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа), председателя и членов наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора) заявителя, контроллеров заявителя (в случае если контроллером является юридическое лицо - председателя и членов коллегиального исполнительного органа (лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа) и любых представителей таких лиц, имеющих право от их имени совершать сделки, связанные с осуществлением хозяйственной деятельности заявителя:
а) идентификационные данные;
б) информацию о деловой репутации физического лица и документы, которые ее подтверждают. Документы, подтверждающие деловую репутацию, и их форма определяются физическим лицом самостоятельно. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может составить ориентировочный (неисключительной) перечень документов, которые могут подтверждать репутацию физического лица;
в) информацию об образовании, профессиональное обучение, профессиональный опыт работы с указанием всех предприятий, учреждений, организаций, в которых физическое лицо работала, должностных обязанностей, выполняемых, и срока их выполнения. О деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), рынках капитала и товарном рынке физическое лицо предоставляет перечень всех своих должностных обязанностей, выполняемых в течение последних 10 лет
г) информацию в произвольной форме о принятых на этих лиц решений суда о лишении права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
д) информацию в произвольной форме об освобождении от должности за нарушение законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг;
д) информацию в произвольной форме о проведении органами государственной власти или Национальным банком Украины оценки деловой репутации и опыта в рамках других предусмотренных законом процедур и результатов такой оценки (если они известны заявителю) с указанием органа, проводившего оценку, и даты ее проведения (по наличии);
е) информацию в произвольной форме о связанности близкими отношениями совместными финансовыми интересами (связанность отношениями в рамках кредитного договора, договора гарантии или залога) с членами исполнительного органа, руководителями структурных подразделений заявителя, его материнского и дочерних предприятий (при наличии таких предприятий), а также владельцами существенного участия в уставном капитале заявителя;
е) результаты проведения внутренней оценки таких лиц на предмет соответствия занимаемой должности и требованиям, установленным законодательством (при наличии);
ж) информацию в произвольной форме о минимальное время, которое такие лица будут уделять выполнению своих обязанностей в заявителю (в помесячной разрезе и в течение года);
з) информацию в произвольной форме о кадровых и финансовые ресурсы, привлеченные (если решение о таком привлечения было принято заявителем) до профессионального обучения и повышения квалификации членов исполнительного органа и членов наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора)
а) информацию в произвольной форме о приговорах (если судимость не снята или не погашенная в порядке, определенном законодательством), продолжающиеся расследования в рамках уголовных производств, дисциплинарные производства, включая отстранение от занимаемой должности руководителя юридического лица, продолжающиеся производства в хозяйственных и административных судах относительно такого лица;
4) сведения о начального капитала заявителя и источников его происхождения:
а) информацию по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, об источниках происхождения средств, внесенных в уставный капитал;
б) информацию о привлеченных средствах в соответствии с требованиями и по форме, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
в) информацию в произвольной форме о банках и небанковских поставщиков финансовых услуг, услуги по переводу средств которых были использованы при формировании капитала, предусмотренного подпунктами "а" и "б" настоящего пункта;
5) информацию о финансовом состоянии:
а) годовую и промежуточную финансовую отчетность, имеющуюся по состоянию на последний день квартала, предшествующего дате подачи заявления, по которой субъект аудиторской деятельности, который отвечает требованиям, установленным законодательством, в аудиторском отчете выразил независимое мнение о соответствии во всех существенных аспектах требованиям международных стандартов финансовой отчетности. Заявитель, государственная регистрация которого была проведена в квартале, в котором подается заявление о выдаче лицензии, документы, предусмотренные настоящим подпунктом, не подает;
б) финансовую отчетность заявителя, консолидированную финансовую отчетность (в случае ее принятия) за три последних финансовых года, подтвержденную аудиторским отчетом.
В случае если заявитель осуществляет хозяйственную деятельность в течение срока, недостаточного для выполнения требований этого подпункта, к заявлению прилагается финансовая отчетность за полные финансовые годы производства заявителем хозяйственной деятельности и последняя промежуточная финансовая информация, составленная по состоянию на конец отчетного периода, предшествующего дате подачи заявления и приложений к ней, подтвержденные в соответствии аудиторским отчетом и отчетом об осмотре промежуточной финансовой информации.
В случае если заявитель осуществляет хозяйственную деятельность в течение срока, является меньше одного года, такой заявитель подает только промежуточную финансовую информацию, составленную по состоянию на конец отчетного периода, предшествующего дате подачи заявления и приложений к ней, подтвержденную отчетом об осмотре промежуточной финансовой информации.
Заявитель, являющийся членом финансовой группы, обязан подать также копию консолидированной отчетности финансовой группы за тот же период;
в) прогнозную финансовую отчетность, включая прогнозный отчет о финансовом состоянии и прогнозный отчет о финансовых результатах на три года, следующие за годом заявления;
г) объяснение показателей прогнозной финансовой отчетности, учитывая прогнозную количество клиентов, объемов операций с финансовыми инструментами и объемов активов, распоряжение которыми будет осуществлять заявитель;
г) прогнозные показатели по капиталу и ликвидности, а также прогнозный коэффициент платежеспособности в случаях, если расчет таких показателей предусмотрен нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, на первый год деятельности после получения лицензии.
Заявитель, являющийся членом финансовой группы, обязан представить документы, предусмотренные подпунктами "в" - "д" настоящего пункта, в отношении группы в целом.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может принять методологию формирования прогнозной финансовой отчетности, в том числе для случаев, если заявитель является членом финансовой группы;
д) информацию об изменениях, которые будут вызваны в результате получения заявителем лицензии, в осуществлении надзора на консолидированной и субконсолидированной основе в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг";
6) документы, подтверждающие способность владельца существенного участия в заявителю выполнить обязанность, предусмотренную частью девятнадцатой статьи 74 настоящего Закона. Перечень таких документов определяется заявителем самостоятельно;
7) информацию о внутренней организации деятельности заявителя в произвольной форме, если иное не предусмотрено настоящим пунктом:
а) бизнес-план (бизнес-стратегии) на три года, включая информацию о запланированном открытии филиалов, осуществление деятельности на основании полученной лицензии, а также о других видах планируемой хозяйственной деятельности. Такой план должен предусматривать информацию о месте регистрации потенциальных клиентов и инвесторов; запланированные мероприятия по рекламе финансовых услуг с указанием административных единиц, где планируется размещение наибольшего количества рекламы; потенциальных поставщиков услуг по рекламе финансовых услуг с указанием административно-территориальных единиц, на территории которых такие лица осуществляют деятельность. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утверждает рекомендации к содержанию бизнес-плана (бизнес-стратегии), которые могут быть использованы заявителем при составлении им бизнес-плана (бизнес-стратегии);
б) описание ресурсов (кадровых и технических), выделенные или будут выделены для осуществления деятельности, указанной в бизнес-плане (бизнес-стратегии);
в) данные о субъектах аудиторской деятельности, которые предоставляют услуги аудита финансовой отчетности заявителю (если соответствующие договоры заключены на момент подачи заявления);
г) идентификационные данные и информацию об образовании, повышении квалификации и профессиональный опыт руководителей подразделений заявителя, обеспечивающих осуществление деятельности по торговле финансовыми инструментами, а также всех лиц, ответственных за функционирование системы внутреннего контроля с указанием их идентификационных данных по форме, установленной Национальной комиссией по ценных бумаг и фондового рынка;
г) описание механизма защиты средств и финансовых инструментов клиентов, которые заявитель будет получать на свой счет и которыми будет распоряжаться (при наличии);
д) объяснения заявителя о порядке и способа выполнения пруденциальных нормативов и других требований законодательства по осуществлению профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами;
8) сведения о наличии у заявителя организационной структуры, системы внутреннего контроля (подсистемы комплаенс, управления рисками и внутреннего аудита), специалистов, оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения и помещений, системы и средств, обеспечивающих непрерывность и постоянство предоставления услуг, которые в своей совокупности являются достаточными для обеспечения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках в соответствии с требованиями законодательства;
9) информацию о функциях, услуг и деятельности, осуществляемых планируется осуществлять с привлечением третьих лиц, и перечень соответствующих заключенных контрактов (при наличии);
10) внутренние документы в произвольной форме, регламентирующих предотвращения возникновения и урегулирования конфликта интересов, возникающий в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке капитала и организованном товарном рынке, а также предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
11) внутренние документы в произвольной форме, регулирующих деятельность по управлению продуктами, требования к которой устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
12) описание системы мониторинга деятельности заявителя и механизмов сохранения информации в случае, если заявитель желает заниматься алгоритмической торговлей;
13) внутренние документы в произвольной форме заявителя, регламентирующие осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности;
14) копию платежного документа, подтверждающего внесение платы за выдачу лицензии.
6. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами, дополнительно к информации, предусмотренной частью четвертой настоящей статьи, подает в произвольной форме, если иное не предусмотрено настоящей частью:
1) бизнес-план (бизнес-стратегии) на три года, включая информацию о запланированном открытии филиалов, осуществление деятельности на основании полученной лицензии, а также о других видах планируемой хозяйственной деятельности. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утверждает рекомендации к содержанию бизнес-плана (бизнес-стратегии), которые могут быть использованы заявителем при составлении им бизнес-плана (бизнес-стратегии);
2) информацию, что позволяет сделать вывод о наличии механизмов обеспечения надлежащей проработки заявок или котировок клиентов в случаях пиковой активности, а также предотвращения ситуаций ценовой нестабильности;
3) информацию, что позволяет сделать вывод о наличии механизмов, функционирование которых обеспечивает полное и безусловное выполнение операций, проходящих в многосторонней системе организованного рынка, деятельность по управлению которым намерен осуществлять заявитель;
4) информацию, что позволяет сделать вывод о наличии механизмов остановки торгов;
5) копию внутреннего документа, предусмотренного частью первой статьи 56 (в случае если заявитель намерен осуществлять управление деятельностью регулируемого рынка);
6) проект правил организованного рынка, в том числе внутренние документы, регулирующие увеличение шага цены торгов;
7) заявление о синхронизации систем фиксации даты и времени в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
7. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами - деятельности по организации торговли на БТМ и / или деятельности по организации торговли на ОТМ, прилагает к заявлению документы, предусмотренные частями п "пятой и шестой настоящей статьи, а также отмечает в таком заявлении информацию о наличии филиалов и / или намерении заключить агентский договор в соответствии с требованиями настоящего Закона, утверждение о наличии / отсутствии намерения получать на свой счет и распоряжаться средствами и финансовыми инструментами клиентов.
8. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности по определению обязательств, подает такое заявление и документы, прилагаемые к ней в соответствии с частями третьей и четвертой настоящей статьи. Юридическое лицо, которое подает заявление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности центрального контрагента, раскрывает в документах, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, информацию и предоставляет дополнительные документы в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
9. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в пределах депозитарной деятельности, раскрывает в документах, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи, информацию и предоставляет дополнительные документы в соответствии с требованиями Закона Украины "О депозитарной системе Украины" (в случае если объем раскрытия и перечень документов установлен таким законом).
10. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием, раскрывает в документах, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи, информацию и предоставляет дополнительные документы в соответствии с требованиями Закона Украины "Об ипотечных облигациях" (в случае если объем раскрытия и перечень документов установлен таким законом).
11. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности по управлению активами, раскрывает в документах, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи, информацию и предоставляет дополнительные документы в соответствии с требованиями Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования" (в случае если объем раскрытия и перечень документов установлен таким законом), а в случае если деятельность такого юридического лица будет предусматривать осуществление управления активами негосударственных пенсионных фондов - также в соответствии с требованиями Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" (в случае если объем раскрытия и перечень документов установлен таким законом) .
12. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и / или осуществления операций с недвижимостью, раскрывает в документах, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи, информацию и предоставляет дополнительные документы в соответствии с требованиями Закона Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" (в случае если объем раскрытия и перечень документов установлен таким законом).
13. Юридическое лицо, подающее заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов, раскрывает в документах, предусмотренных частью четвертой настоящей статьи, информацию и предоставляет дополнительные документы в соответствии с требованиями Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" (в случае если объем раскрытия и перечень документов установлен таким законом).
14. Юридическое лицо, в котором иностранным юридическим лицам прямо или косвенно совокупно принадлежит 10 и более процентов уставного капитала (прав голоса) и которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, кроме документов, указанных в частях третьей - тринадцатой этой статьи (в соответствии с видом профессиональной деятельности), представляет Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке:
1) копию решения уполномоченного органа (лица) управления иностранного юридического лица об участии в заявителю;
2) письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом государства, в котором зарегистрирован главный офис иностранного юридического лица, если законодательством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение иностранного юридического лица в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований (оснований) для получения такого разрешения;
3) выписка из торгового, банковского, судебного реестра или другой официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в государстве, в котором зарегистрировано ее главный офис;
4) финансовую отчетность, консолидированная и субконсолидированной финансовую отчетность (в случае ее принятия) иностранного юридического лица за последние три финансовых года (с аудиторскими отчетами при наличии).
15. Юридическое лицо, в которой физическим лицам - иностранцам прямо или косвенно совокупно принадлежит 10 и более процентов уставного капитала (прав голоса) и которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, кроме документов, указанных в частях третьей - тринадцатой этой статьи (в соответствии с видом профессиональной деятельности), представляет Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку письменное разрешение на участие физического лица - иностранца в заявителю в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом государства, в котором она имеет постоянное место жительства, если законодательством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований (оснований) для получения такого разрешения.
16. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, не прилагает к заявлению на выдачу лицензии документы, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может бесплатно получить из государственных реестров. В таком случае юридическое лицо отмечает реестр, содержащий необходимую информацию.
17. В случае представления юридическим лицом, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, заявления о выдаче лицензии на несколько видов деятельности в рамках различных видов профессиональной деятельности, в полном пакете документов, предусмотренных настоящей статьей, документы, являющиеся одинаковыми в каждом перечня для каждого отдельного вида профессиональной деятельности, подаются один раз.
Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и подала любую информацию, предусмотренную этой статьей, Национальному банку Украины или Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, имеет право не добавлять такую информацию к заявлению о выдаче лицензии, указав дату подачи таких документов и идентификационные данные сопроводительного документа, при условии подачи заявления, ранее представленная информация является актуальной.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальный банк Украины обязаны в определенном ими порядке осуществлять обмен информацией, копиями документов и результатам проведения оценки деловой репутации в отношении лиц, лицензирование деятельности которых они осуществляют.
Документы и информация, содержащих банковскую тайну, предоставляются в порядке и на условиях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".
18. Если юридическое лицо, уже имеет лицензию на осуществление одного из видов деятельности в рамках профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, намерен получить лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности в пределах другого вида профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках (кроме ограничений сочетание между собой отдельных видов профессиональной деятельности на рынках капитала, предусмотренных настоящим Законом и другими актами законодательства, регулирующих порядок осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на рынках капитала), такое лицо подает в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявление о выдаче лицензии в соответствии с частью третьей настоящей статьи и информацию, предусмотренную частями четвертой - пятнадцатой этой статьи (в соответствии с видом профессиональной деятельности) с учетом особенностей представления информации, предусмотренных частями шестнадцатой и семнадцатой этой статьи.
19. Информация, предусмотренная частями третьей - пятнадцатой этой статьи, также подается в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в электронном виде в соответствии с установленными им требований.
20. Документы, представляемые иностранным юридическим лицом и физическим лицом - иностранцем, должны соответствовать требованиям языка документов, установленным статьей 140 настоящего Закона.
21. Заявитель сообщает Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи о любых изменениях, произошедших в течение срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии, в части информации о членах его исполнительного органа, которая была указана в документах, прилагаемых к заявления о выдаче лицензии, в течение 10 рабочих дней со дня вступления в силу таких изменений.
Форма и порядок уведомления об изменениях в информации устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
22. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в течение пяти рабочих дней со дня получения документов предоставляет лицу, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, подтверждение получения полного перечня документов, предусмотренных настоящей статьей, с указанием контактной информации (имя (в смысле Гражданского кодекса Украины), должность, номера средств связи) должностного лица, ответственного за организацию рассмотрения заявления и приложенных к нему документов Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, сообщает официальным каналом свя связи об оставлении заявления о выдаче лицензии без рассмотрения в связи с получением неполного перечня документов с указанием соответствующих объяснений.
В случае если представленные документы оформлены с нарушением требований, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, такие документы возвращаются без рассмотрения в течение трех рабочих дней со дня их получения.
23. В течение срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии, но не позднее чем за 30 рабочих дней до истечения срока, установленного частью двадцать четвёртой настоящей статьи, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может единовременно письменно истребовать у заявителя дополнительную информацию в четкой и однозначной форме для уточнения данных, предоставленных вместе с заявлением о выдаче лицензии. Срок рассмотрения заявления и приложенных к нему документов продолжается со дня получения дополнительной информации в ответ на запрос.
Со дня получения ответа на запрос дополнительной информации и в течение срока, оставшегося до окончания рассмотрения документов, установленного частью двадцать четвёртой настоящей статьи, но не позднее чем за 15 рабочих дней до окончания такого срока, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в случае необходимости получения дополнительной информации для обработки и анализа заявления и приложенных к нему документов может направить заявителю уточняющий запрос по полученного ответа, определив в четкой и однозначной форме, какую именно уточняющую информацию должен предоставить заявитель. Запрос уточняющей информации не останавливает течения срока рассмотрения документов.
24. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке принимает решение о выдаче лицензии на осуществление определенного вида деятельности в рамках профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках или об отказе в ее выдаче в течение шести месяцев со дня поступления заявления и прилагаемых к нему документов, предусмотренных настоящей статьей. В случае отсутствия иностранных юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя такой срок составляет три месяца. О принятом решении Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в течение пяти рабочих дней уведомляет заявителя официальным каналом связи и / или путем направления соответствующего письма.
Лицензия выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при условии, что заявитель соответствует всем требованиям законодательства. Срок действия лицензии на осуществление определенного вида деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках является неограниченным.
25. Профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков не имеет права передавать лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках третьим лицам.
Не является передачей лицензии передача третьим лицам части процессов или возложение на третьих лиц части функций, обеспечивающих деятельность профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков на соответствующем рынке, осуществлена на основании договора о аутсорсинга в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку .
26. Должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и владельцы существенного участия в заявителю обязаны в течение всего времени, когда они сохраняют свой статус или имеют существенное участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, отвечать требованиям, установленным законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
27. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку определяет особенности порядка представления и требования к заявлению и оформления документов, представляемых иностранными юридическими лицами для получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках.
Статья 71 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта