1. Статус связанного агента могут приобрести исключительно лица, внесенные в реестр связанных агентов.
2. Полную и безусловную ответственность за любые действия, совершаемые связанным агентом и связанные с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала инвестиционной фирмой, несет такая инвестиционная фирма. Инвестиционная фирма, возместило ущерб, причиненный по вине связанного агента, с которым она заключила агентский договор, имеет право обратного требования (регресса) к такому агента.
3. До начала установления отношений с клиентом, а также каждый раз до начала предоставления услуг клиенту связан агент сообщает потенциального клиента или клиента о своем статусе агента и предоставляет исчерпывающую информацию, необходимую потенциальному клиенту или клиенту для идентификации инвестиционной фирмы, от имени, в интересах под контролем и за счет которой действует связан агент. Инвестиционная фирма, заключившая договор с связанным агентом, организует контроль за выполнением им обязанностей, предусмотренных настоящей частью.
4. Инвестиционная фирма, заключившая договор со связанными агентами, обеспечивает выполнение ими всех обязанностей инвестиционной фирмы, предусмотренных законодательством, регулирующим профессиональную деятельность такой инвестиционной фирмы на рынках капитала. По требованию Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку инвестиционная фирма обязана доказать, что имеющиеся у нее механизмы контроля деятельности связанного агента не создают угроз для интересов клиентов такой инвестиционной фирмы. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может потребовать досрочного прекращения действия агентского договора, если установит, что введенные инвестиционной фирмой механизмы контроля за деятельностью связанного агента создают угрозу для интересов клиентов инвестиционной компании.
5. Инвестиционная фирма, заключившая договор со связанными агентами, предотвращает возникновение и регулирует конфликты интересов, возникающих в деятельности связанных агентов в связи с выполнением агентского договора, в частности конфликта интересов, возникающих из системы вознаграждений и стимулов инвестиционной фирмы и в связи с получением связанными агентами вознаграждения от третьих лиц.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает организационные и операционные требования к инвестиционным фирм, в частности по организации ими деятельности связанных агентов, а также требования к вознаграждению и управления конфликтом интересов в таких агентах, включая порядок заключения личных соглашений.
6. Связанный агент использует информацию, которая стала ему известна в связи с совершением действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала инвестиционной фирмой, от имени, в интересах, под контролем и за счет которой он действует, исключительно с целью выполнения агентского договора.
7. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает дополнительные пруденциальные нормативы профессиональной деятельности для инвестиционных фирм, которые заключили агентские договоры.
Статья 85 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта