1. Профессиональной тайной на рынках капитала и организованных товарных рынках (далее - профессиональная тайна) является информация о деятельности и / или финансовое состояние клиента, а также другая предусмотрена частью второй настоящей статьи информация, ставшая известной:
1) профессиональные участники рынка капитала и организованных товарных рынков в процессе обслуживания клиента при осуществлении профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках;
2) третьим лицам при осуществлении ими деятельности, связанной с рынками капитала и организованными товарными рынками;
3) третьим лицам, которые предоставляют услуги или выполняют работы в соответствии с договорами, заключенными с лицами, указанными в пунктах 1 и 2 настоящей части;
4) Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, Национальном банке Украины, другим органам государственной власти в соответствии с их полномочиями.
2. Профессиональной тайной, в частности, есть информация и данные:
1) о счетах клиентов;
2) об операциях, проведенных в пользу или по поручению клиента профессионального участника, о совершенных клиентом профессионального участника сделки;
3) о клиенте профессионального участника, кроме полученной из публичных источников;
4) содержащийся в системе депозитарного учета;
5) содержащийся в системе клирингового учета;
6) отчетные данные участника рынков капитала и профессионального участника организованных товарных рынков, кроме подлежащих обнародованию в соответствии с законодательством;
7) о средствах, используемых профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков и лицами, осуществляющими деятельность, связанную с рынками капитала и организованными товарными рынками, для защиты информации;
8) об участниках рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков или их клиентов, полученная от таких участников и профессиональных участников органами государственной власти;
9) о профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков, их клиентов, операции, которыми осуществляются, полученная Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с международным договором или по принципу взаимности от регулятора рынков капитала и организованных товарных рынков другого государства.
3. Положения настоящей статьи не распространяются на информацию, подлежащую обнародованию в соответствии с требованиями закона, с момента обнародования такой информации.
4. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку выдает нормативно-правовые акты по вопросам хранения, защиты, использования и раскрытия информации, составляющей профессиональную тайну.
Статья 134 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта