1. Правила функционирования регулируемого рынка состоят, в частности, порядка:
1) допуска участников регулируемых рынков в регулярных торгов;
2) организации и проведения регулярных торгов;
3) допуска активов к торгам, приостановления и отмены такого допуска;
4) раскрытие информации о функционировании регулируемого рынка и его обнародования;
5) разрешение споров между участниками регулируемого рынка;
6) осуществление контроля за соблюдением участниками регулируемого рынка правил функционирования регулируемого рынка;
7) создание и обеспечение функционирования механизма выявления, предупреждения и устранения конфликтов интересов между любыми следующими лицами:
а) оператором регулируемого рынка;
б) акционерами (участниками) оператора регулируемого рынка;
в) лицами, которые осуществляют контроль над оператором регулируемого рынка или регулируемого рынка;
г) участниками такого регулируемого рынка;
8) применение санкций за нарушение правил функционирования регулируемого рынка;
9) взаимодействия с центральным контрагентом по сделкам в отношении активов, допущенных к торгам на регулируемых рынках;
10) взаимодействия с Центральным депозитарием ценных бумаг в установленных законодательством случаях;
11) взаимодействия с Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.
2. Правила функционирования БТМ состоят, в частности, порядка:
1) допуска участников к торгам на БТМ;
2) организации и проведения торгов;
3) допуска активов к торгам, приостановления и отмены такого допуска;
4) раскрытие информации о функционировании БТМ и ее обнародования;
5) взаимодействия с центральным контрагентом и / или лицом, производящим клиринговую деятельность по определению обязательств, по обязательствам по деривативных контрактам и по сделкам в отношении активов, допущенных к торгам на БТМ, или с указания, что оператор БТМ на основании отдельной лицензии на осуществление клиринговой деятельности по определению обязательств самостоятельно осуществляет клиринговую деятельность по обязательствам, возникающим вследствие заключения деривативных контрактов и сделок по ценным бумагам, допущенных к торгам на БТМ, управление деятельностью которого он осуществляет;
6) взаимодействия с Центральным депозитарием ценных бумаг в установленных законодательством случаях;
7) взаимодействия с Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.
3. Правила функционирования БТМ могут предусматривать:
1) создание и обеспечение функционирования механизма выявления, предупреждения и устранения конфликтов интересов между любыми следующими лицами:
а) оператором БТМ;
б) акционерами (участниками) оператора БТМ;
в) участниками такого БТМ;
2) осуществление контроля за соблюдением участниками БТМ правил функционирования БТМ;
3) наложение санкций за нарушение правил функционирования БТМ.
4. Правила функционирования ОТМ состоят, в частности, порядка:
1) допуска участников к торгам на ОТМ;
2) организации и проведения торгов;
3) допуска активов к торгам, приостановления и отмены такого допуска;
4) раскрытие информации о функционировании ОТМ и ее обнародования;
5) взаимодействия с лицом, производящим клиринговую деятельность по определению обязательств, по обязательствам по деривативных контрактам и по сделкам по облигациям, допущенных к торгам на ОТМ, или с указания, что оператор ОТМ на основании отдельной лицензии на осуществление клиринговой деятельности по определению обязательств самостоятельно осуществляет клиринговую деятельность по обязательствам, возникающим вследствие заключения деривативных контрактов и сделок по облигациям, допущенных к торгам на ОТМ, управление деятельностью которого он осуществляет;
6) взаимодействия с Центральным депозитарием ценных бумаг в установленных законодательством случаях;
7) взаимодействия с Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.
5. Правила функционирования ОТМ могут предусматривать:
1) создание и обеспечение функционирования механизма выявления, предупреждения и устранения конфликтов интересов между любыми из следующих лиц:
а) оператором ОТМ;
б) акционерами (участниками) оператора ОТМ;
в) участниками такого ОТМ;
2) осуществление контроля за соблюдением участниками ОТМ правил функционирования ОТМ.
6. Правила соответствующего организованного рынка деривативных контрактов должны дополнительно к требованиям, указанным в частях первой, второй и четвертой настоящей статьи, предусматривать порядок реализации оператором этого рынка мероприятий управления позициями участников такого рынка, в частности путем предоставления этом оператору таких полномочий:
1) контроля по суммам открытых позиций участников рынка и их клиентов;
2) получение от участников рынка информации (в частности всей необходимой документации) относительно:
а) размера и цели позиции или взятого обязательства;
б) их прямых или косвенных владельцев;
в) соглашений о сотрудничестве;
г) соответствующих активов и обязательств на соответствующем рынке;
3) требовать от лица закрытия или уменьшения позиции на временной или постоянной основе в соответствии с потребностями конкретного случая, а также, в случае если такое лицо не выполнила указанное требование, принимать в одностороннем порядке меры для обеспечения закрытия или уменьшения позиции;
4) в необходимых случаях требовать от лица временного возвращения ликвидности на рынок по согласованной цене и в согласованном объеме с четко выраженным намерением уменьшить влияние большой или подавляющего позиции.
Правила функционирования организованного рынка деривативных контрактов могут предусматривать порядок уплаты сторонами деривативного контракта друг другу денежных средств в сумме, размер которой зависит от изменения значения базового показателя (начальная и вариационная маржа), если это предусмотрено соответствующими спецификациями.
Статья 53 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта