1. Перечень видов деятельности, предусмотренных частью первой статьи 44 настоящего Закона, вправе осуществлять инвестиционная фирма, и дополнительных услуг, предусмотренных частью второй статьи 44 настоящего Закона, вправе предоставлять инвестиционная фирма, отмечается в реестре профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков.
В заявлении о выдаче лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами юридическое лицо должно указать перечень дополнительных услуг, которые она намерена предоставлять в соответствии с перечнем, определенным частью второй статьи 44 настоящего Закона, и другую информацию в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Изменение перечня дополнительных услуг, которые вправе оказывать инвестиционная фирма, производится на основании соответствующего заявления инвестиционной фирмы путем принятия соответствующего решения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с последующим внесением изменений в информации в реестре профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков.
Инвестиционная фирма не имеет права предоставлять дополнительные услуги, предусмотренные частью второй статьи 44 настоящего Закона, не указанные в решении Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и не отражены в реестре профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков.
2. Сделки, совершаемые инвестиционной фирмой в процессе производства им профессиональной деятельности на рынках капитала, должны совершаться в письменной форме. При предоставлении услуг инвестиционная фирма в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, фиксирует и сохраняет соответствующую информацию о предоставлении услуг.
Права и обязанности инвестиционной фирмы относительно ее клиента, условия заключения деривативных контрактов и / или совершения сделок с финансовыми инструментами, порядок отчетности инвестиционной фирмы перед клиентом, порядок и условия выплаты вознаграждения инвестиционной фирме определяются в договоре (сделке), заключаемого (совершается) между инвестиционной фирмой и ее клиентом.
3. Инвестиционная фирма ведет внутренний учет финансовых инструментов, имущественных прав по ним и денежных средств отдельно для каждого клиента и отдельно от финансовых инструментов, имущественных прав по ним и денежных средств, находящихся в собственности инвестиционной фирмы, в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценных бумаг и фондового рынка. На денежные средства, финансовые инструменты и имущественные права за ними, принадлежащих клиентам и передаются инвестиционной фирме в процессе производства им профессиональной деятельности на рынках капитала, не налагается арест и / или не обращается взыскание по обязательствам такой инвестиционной фирмы.
Средства и / или другие активы, принадлежащие клиентам и передаются инвестиционной фирме в процессе производства им профессиональной деятельности на рынках капитала для осуществления / обеспечения расчетов, не являются доходами такой инвестиционной фирмы.
В процессе осуществления профессиональной деятельности инвестиционная фирма может привлекать денежные средства, если это предусмотрено соответствующим договором с клиентом, путем зачисления денежных средств клиента на отдельный текущий счет инвестиционной фирмы в банке, предназначенный исключительно для проведения операций клиента инвестиционной фирмы с ценными бумагами и / или другими финансовыми инструментами.
Инвестиционная компания может открывать отдельный текущий счет в банке для учета денежных средств и с ценными бумагами и / или другими финансовыми инструментами операций одного или нескольких клиентов инвестиционной компании, если это предусмотрено условиями договоров с клиентами.
Инвестиционная фирма отчитывается перед клиентами об использовании их денежных средств не реже одного раза в течение календарного квартала, кроме случая, когда договором, заключенным между инвестиционной фирмой и клиентом, предусмотрено меньший срок по осуществлению такого отчета.
4. Инвестиционная фирма вправе использовать денежные средства клиентов, если это предусмотрено договором с клиентом. Нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливается порядок использования таких средств.
Договором с клиентом может быть предусмотрено распределение между сторонами прибыли, полученной инвестиционной фирмой от использования денежных средств клиента.
5. Инвестиционная фирма может выступать поручителем или гарантом выполнения обязательств перед третьими лицами по договорам, заключаемых от имени клиента такой инвестиционной фирмы, получая за это вознаграждение, которое определяется договором инвестиционной фирмы с клиентом.
6. Сделки с финансовыми инструментами, совершаемые между инвестиционными фирмами, для каждой из них есть осуществлением профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами.
Заключения и исполнения инвестиционной фирмой, которая является банком, деривативных контрактов денежного рынка вне организованного рынка не является осуществлением профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами для такой инвестиционной фирмы.
7. Порядок осуществления профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами, в том числе порядок предоставления дополнительных услуг, устанавливается настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Статья 45 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта