1. Клиринговая деятельность по определению обязательств - это осуществление клиринга, а также осуществление расчетов в системе клирингового учета и / или организация проведения расчетов, в том числе путем подготовки документов (информации) для проведения расчетов и их направления соответствующим учреждениям, которые проводят расчеты .
2. Центральный депозитарий ценных бумаг, клиринговая организация, операторы организованного рынка (в том числе товарные биржи) до начала осуществления клиринговой деятельности должны в установленном законодательством порядке зарегистрировать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку правила клиринга, которые определяют общий порядок осуществления клиринговой деятельности . Изменения в правила клиринга регистрируются в порядке, установленном для регистрации правил клиринга.
3. Основаниями для отказа в регистрации правил клиринга лица, производящего клиринговую деятельность, и изменений в них являются:
1) несоответствие документов, поданных на регистрацию, требованиям законодательства, в том числе нормативно-правовым актам Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;
2) представление документов не в полном объеме, наличие в них неполной или недостоверной информации;
3) несоответствие размера первоначального капитала требованиям закона.
4. Осуществление денежных расчетов по заключенным на организованных рынках и вне их деривативных контрактам и договорам по инструментов денежного рынка (кроме ценных бумаг), активов, допущенных к торгам на организованном товарном рынке, при условии проведения расчетов по принципу "поставка против оплаты", обеспечиваются клиринговыми учреждениями.
Осуществление денежных расчетов по сделкам с ценными бумагами, совершенными на организованных рынках капитала и вне их, при условии проведения расчетов по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", обеспечиваются клиринговым учреждением или Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины.
Денежные расчеты, предусмотренные настоящей частью, осуществляется в установленном Национальным банком Украины порядке путем перевода средств банками и Национальным банком Украины и / или отображения в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, в системе клирингового учета лицом, производящим клиринговую деятельность, изменения объема прав и обязанностей в отношении средств между сторонами деривативных контрактов, сторонами сделок с финансовыми инструментами и по валютных ценностей, а также сторонами товарных сделок, заключенных на организованном рынке и вне его, с отражением перехода права требования на средства, в том числе прекращение обязательств по средств по результатам неттинга.
5. клиринговые учреждения и Центральный депозитарий ценных бумаг для осуществления расчетов в системе клирингового учета и / или организации проведения расчетов используют исключительно счета, открытые в Национальном банке Украины, а также счета, открытые в иностранных банках, которые отвечают критериям, установленным Национальным банком Украины.
Средства физических и юридических лиц, обязательства которых допущены к клирингу, зачисленные на счета лица, производящего клиринговую деятельность, для осуществления / обеспечения расчетов, не являются доходами такого лица.
Не допускается наложение ареста и / или обращения взыскания на денежные средства на счетах лица, производящего клиринговую деятельность, зачисленные для осуществления / обеспечения расчетов по деривативных контрактам, договорам о финансовых инструментов, по валютных ценностей и товарным операциям, заключенным на организованном рынке и вне его.
6. Для осуществления других операций, чем указанные в части пятой настоящей статьи, лица, осуществляющие клиринговую деятельность, открывают счета в банках.
7. Лица, осуществляющие клиринговую деятельность, для осуществления клиринговой деятельности по ценным бумагам обязаны в течение трех месяцев со дня получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности по определению обязательств заключить договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины в соответствии с компетенцией, определенной законом.
Требования к указанным в этой части договоров устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. В случае если Национальный банк Украины является стороной указанных договоров, требования к таким договорам устанавливаются по согласованию с Национальным банком Украины.
К моменту заключения указанных в этой части договоров лица, осуществляющие клиринговую деятельность, не имеют права проводить клиринговую деятельность по ценным бумагам.
8. Лица, осуществляющие клиринговую деятельность на основании договора с участниками клиринга вправе формировать гарантийные и другие фонды с целью обеспечения выполнения обязательств по деривативных контрактам, договорам о финансовых инструментов, по валютных ценностей и товарным операциям, заключенным на организованном рынке и вне его.
9. Осуществление физическими или юридическими лицами неттинга по своим обязательствам и по обязательствам перед ними не требует получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
10. При осуществлении одним лицом, осуществляющим клиринговую деятельность, клиринга обязательств по деривативных контрактам, договорам о финансовых инструментов, по валютных ценностей и товарным операциям, заключенным на организованном рынке и вне его, другие лица, осуществляющие клиринговую деятельность, а не могут осуществлять клиринг обязательств по тем же деривативных контрактам, договорам о финансовых инструментов, по валютных ценностей и товарным операциям, заключенным на организованном рынке и вне его.
Статья 59 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта