1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право аннулировать свидетельство о включении в Реестр уполномоченных лиц по одной из следующих оснований:
1) заявление лица, осуществляющего деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках;
2) установление факта неведении деятельности по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках в течение 12 месяцев подряд;
3) установление факта предоставления недостоверной, ложной и / или ложной информации лицом, осуществляет деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках, для включения его в Реестр уполномоченных лиц;
4) установление факта несоответствия лица, осуществляющего деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках, требованиям законодательства в отношении лица для включения его в Реестр уполномоченных лиц;
5) установление факта системного нарушения лицом, осуществляющим деятельность по оказанию информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках, или повторного в течение одного календарного года нарушения требований законодательства на рынках капитала и организованных товарных рынках.
Нарушения на рынках капитала и организованных товарных рынках считается совершенным системно в случае, если:
а) такое нарушение является повторным в течение года со дня привлечения к ответственности за предыдущее нарушение законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки или законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг (далее - первое нарушение) нарушением тех же норм законодательства, при условии что решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которым было установлено такое повторное нарушение, не отменен судом или относительно такого решения судом не рассматривается производство по делу об обжаловании его законности и отмены.
Установления судом законности решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о привлечении к ответственности за повторное нарушение после одного года со дня привлечения к ответственности за предыдущее нарушение (независимо от даты принятия судом такого решения) не лишает Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку права аннулировать лицензию профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков в соответствии с настоящим пунктом;
б) такое нарушение является третьим в течение года со дня привлечения к ответственности за первое нарушение нарушением каких-либо норм такого законодательства, при условии что решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которым было установлено такое третье нарушение, не отменен судом или по такому решения судом не рассматривается производство по делу об обжаловании его законности и отмены.
Установления судом законности решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о привлечении к ответственности за третье после одного года со дня привлечения к ответственности за первое нарушение (независимо от даты принятия судом такого решения) не лишает Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку права аннулировать лицензию профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков в соответствии с настоящим пунктом.
Статья 80 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта