1. Лицо, которое намеревается осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, для включения ее в реестр торговых репозиториев и получения свидетельства о включении в Реестр представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с требованиями в порядке и по форме, которые установлены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, такие документы и информацию:
1) заявление о включении в Реестр торговых репозиториев;
2) копию устава юридического лица, удостоверенную таким юридическим лицом, и информацию о дате и номере государственной регистрации устава, кроме случае наличия доступа к сведениям такого устава в достаточном объеме в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований. Если юридическое лицо осуществляет деятельность на основании модельного устава - информацию о размере уставного (составленного) капитала;
3) сведения о структуре собственности юридического лица, информацию об участниках (акционерах) юридического лица с существенным участием, а если юридическое лицо относится к небанковской финансовой группы - информацию о такой группе;
4) идентификационные данные, сведения о деловой репутации и профессиональный опыт председателя и членов коллегиального исполнительного органа (лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа), председателя и членов наблюдательного совета (при наличии) заявителя, деловую репутацию заявителя;
5) о капитале и источники его происхождения;
6) о финансовом состоянии лица, которое намеревается осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, а если юридическое лицо относится к небанковской финансовой группы - информацию о финансовом состоянии такой группы;
7) по организации деятельности, в частности:
а) бизнес-план (бизнес-стратегии) на следующие три года;
б) организационную структуру;
в) систему внутреннего контроля (подсистемы комплаенс, управления рисками и внутреннего аудита);
г) относительно функций, услуг и деятельности, осуществляемых планируется осуществлять с использованием аутсорсинга;
г) о наличии специалистов, оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения и помещений, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках;
8) внутренние документы по осуществлению деятельности торгового репозитория, в частности:
а) внутренние правила и информацию о создании и обеспечении функционирования механизма выявления, предупреждения и устранения конфликтов интересов;
б) информацию о порядке представления информации в торговый репозитория, обнародования и доступа к информации, содержащейся в базе данных торгового репозитория;
в) информацию о тарифах торгового репозитория;
г) внутренние правила и информацию о соответствующих средства обеспечения безопасности информации, ее передачи, минимизации рисков возникновения угрозы целостности, конфиденциальности, доступности информации;
г) внутренние правила и информацию о процедурах фиксирования взаимодействия с клиентами (представителями клиентов) и другими участниками рынков капитала;
9) информацию о системе и средства, обеспечивающие непрерывность, постоянство предоставления услуг.
2. В случае внесения изменений в информации и / или документов, представленных в соответствии с частью первой настоящей статьи, лицо, осуществляющее деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, обязана сообщить об этом Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в установленные им порядке и сроки официальным каналом связи.
3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в течение 20 рабочих дней со дня получения документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи, официальным каналом связи направляет лицу, которое намеревается осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, подтверждение получения полного перечня документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи, или сообщает юридическое лицо, которое намеревается осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, о получении неполного перечня таких документов.
В случае получения неполного перечня документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи сообщает юридическое лицо, которое намеревается осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, о сроке, в который необходимо подать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку дополнительную информацию.
В случае непредставления юридическим лицом, которое намеревается осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, в определенный срок дополнительной информации Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку сообщает такое юридическое лицо об оставлении заявления об авторизации без рассмотрения в связи с получением неполного перечня документов.
4. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о включении или отказе во включении юридического лица в Реестр торговых репозиториев в течение 40 рабочих дней со дня получения всех документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи.
5. В случае принятия решения о включении юридического лица в Реестр торговых репозиториев Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку выдает свидетельство о включении в Реестр.
В случае принятия решения об отказе во включении юридического лица в Реестр торговых репозиториев Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи сообщает такое юридическое лицо о причинах отказа.
6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение об отказе во включении юридического лица в Реестр торговых репозиториев исключительно по следующим основаниям:
1) несоответствие юридического лица, которое намеревается осуществлять деятельность торгового репозитория, требованиям законодательства;
2) наличие в документах неполной и / или взаимоисключающей и / или несогласованной, и / или недостоверной информации;
3) несоответствие средств, обеспечивающих осуществление деятельности торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, требованиям законодательства.
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе во включении юридического лица в Реестр торговых репозиториев может быть обжаловано в судебном порядке.
После устранения причин, послуживших основанием для принятия Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку решения об отказе во включении юридического лица в Реестр торговых репозиториев, юридическое лицо может повторно обратиться с заявлением о включении в Реестр торговых репозиториев.
Статья 88 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта