1. Связанный агент - это юридическое лицо или физическое лицо - предприниматель, на основании агентского договора с только одной инвестиционной фирмой осуществляет деятельность, которая заключается в предоставлении от имени, в интересах, под контролем и за счет инвестиционной фирмы услуг по:
1) рекламы ценных бумаг и фондового рынка по услугам инвестиционной фирмы, от имени которой действует связан агент;
2) принятие от клиентов заказов на заключение деривативных контрактов и сделок по ним и / или сделок относительно других финансовых инструментов за счет клиентов и предоставления соответствующих заказов для выполнения инвестиционной фирме, осуществляющей брокерскую деятельность;
3) организации размещения ценных бумаг в рамках деятельности по размещению без предоставления гарантии;
4) предоставление индивидуальных рекомендаций по услуг, предусмотренных пунктами 1-3 настоящей части, а также ценных бумаг, размещаемых в рамках предоставления услуг, предусмотренных пунктом 3 настоящей части;
5) выполнение других предусмотренных агентским договором действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности, в соответствии с полученной инвестиционной фирмой лицензии.
2. Лица, соответствующие требованиям, установленным частью четвертой настоящей статьи, и выразили желание заключить агентский договор, подлежат включению в реестр связанных агентов. Лицо, включенное в реестр связанных агентов, получает статус связанного агента с момента вступления в силу агентскому договору, заключенному между ней и инвестиционной фирмой.
3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утверждает порядок ведения и ведет реестр связанных агентов, в который включаются сведения о лицах, которые могут заключать и / или заключили агентский договор, а также сведения о заключенных агентские договоры. В случае исключения лиц и / или информации о агентские договоры с реестра связанных агентов информация об этом остается в таком реестре.
4. Лица включаются в реестр связанных агентов на основании заявления, при условии представления в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку подтвержденных сведений о наличии у них безупречной деловой репутации, профессиональной компетентности, навыков и материально-технического обеспечения, достаточных для совершения действий , связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала. Перечень и требования к документам, которые подаются для включения в реестр связанных агентов, а также основания для отказа в таком включении определяются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку включая лиц в реестр связанных агентов или отказывает в таком включении в течение 30 рабочих дней с даты получения полного перечня документов заявителя. Включение Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку заявителя в реестр связанных агентов не может считаться гарантией того, что такое лицо предоставляет услуги надлежащего качества.
6. Включение в реестр связанных агентов производится на безвозмездной основе.
7. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку исключает из раздела реестра связанных агентов, содержащий сведения о лицах, которые могут заключать агентский договор, данные о лице, в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке:
1) сообщила об отказе от намерения осуществлять деятельность связанного агента;
2) признана Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку такой, что подала недостоверные сведения для включения ее в реестр связанных агентов;
3) признана Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку такой, что не соответствует требованиям части четвертой настоящей статьи, по результатам проверки, проведенной на основании заявления инвестиционной фирмы, с которой такое лицо заключила агентский договор.
8. Сведения из реестра связанных агентов публикуются на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и обновляются с целью обеспечения их актуальности.
Статья 84 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта