Статья 143 Закона Украины О рынках капитала и организованных товарных рынках. Объединение профессиональных участников рынков капитала

1. Объединение профессиональных участников рынков капитала может объединять участников, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на рынках капитала, и должно быть зарегистрировано в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Условием принятия решения о регистрации объединения профессиональных участников рынков капитала является его соответствие следующим требованиям:

объединение должно включать не менее 35 процентов профессиональных участников рынков капитала по каждому из видов профессиональной деятельности, определенных этим Законом, которые оно объединяет;

наличие правил и стандартов профессиональной деятельности на рынках капитала, являются обязательными для выполнения всеми членами объединения;

статус неприбыльной организации в соответствии с налоговым законодательством;

наличие в собственности для обеспечения уставной деятельности активов в размере не менее 600 000 гривен.

Объединение профессиональных участников рынков капитала обязано соблюдать требования, установленные настоящей статьей, в течение всего периода своей деятельности.

Основанием для отказа в регистрации объединения профессиональных участников рынков капитала может быть:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения;

несоответствие представленных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований этой части.

После устранения нарушения / нарушений, послуживших основанием для принятия Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку решения об отказе в регистрации объединения, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для его регистрации как объединение профессиональных участников рынков капитала.

Аннулирование регистрации объединения профессиональных участников рынков капитала осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в следующих случаях:

на основании соответствующего заявления объединения профессиональных участников рынков капитала;

невыполнение объединением профессиональных участников рынков капитала решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, постановлений уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта несоответствия объединения профессиональных участников рынков капитала требованиям, установленным настоящей частью.

2. Объединение профессиональных участников рынков капитала приобретает статус саморегулируемой организации (далее - СРО) по определенному виду профессиональной деятельности на рынках капитала со дня предоставления ему статуса СРО Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Порядок предоставления объединению профессиональных участников рынков капитала статуса СРО и лишения такого статуса устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований настоящего Закона.

Одно объединение профессиональных участников рынков капитала может приобрести статус СРО по нескольким видам профессиональной деятельности на рынках капитала при условии соблюдения требований части третьей настоящей статьи.

Вступление объединением профессиональных участников рынков капитала статуса СРО, вступление профессиональных участников рынков капитала в такое объединение, принятие правил, положений и других документов СРО профессиональных участников рынков капитала и внесении изменений к ним не относятся к согласованным действиям субъектов хозяйствования.

После предоставления объединению профессиональных участников рынков капитала статуса СРО по определенным видом профессиональной деятельности на рынках капитала профессиональные участники рынков капитала, которые являются членами других профессиональных объединений, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по этому виду профессиональной деятельности, должны в трехмесячный срок стать членами такой СРО и быть ее членами в течение всего срока наличия у него статуса СРО.

3. Для получения статуса СРО объединения профессиональных участников рынков капитала должно подать в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы и отвечать следующим требованиям:

1) объединять более 75 процентов профессиональных участников рынков капитала по одному из видов профессиональной деятельности, определенных настоящим Законом;

2) иметь утвержденные внутренние документы СРО (внутренние правила СРО, правила (стандарты) профессиональной деятельности на рынках капитала, другие внутренние документы СРО) для реализации определенных уставом объединения функций;

3) руководитель и заместители руководителя исполнительного органа СРО, руководители структурных подразделений СРО не могут находиться в трудовых отношениях с членами СРО и прямо или косвенно быть связанными отношениями контроля с членами СРО, иметь судимость за корыстные или должностные преступления, не снятую или непогашенную в установленном законом порядке, и должны иметь стаж работы на рынках капитала не менее пяти лет.

Требования к помещениям СРО, технического обеспечения и программного обеспечения, квалификационные требования к руководителям СРО, требования к размеру активов СРО устанавливаются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

СРО обязана соблюдать требования, установленные настоящей статьей, в течение всего срока действия свидетельства, предусмотренного частью четвертой настоящей статьи.

4. По результатам рассмотрения представленных объединением профессиональных участников рынков капитала документов Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о предоставлении объединению профессиональных участников рынков капитала статуса СРО и выдает соответствующее свидетельство о предоставлении статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала (далее - свидетельство СРО), срок действия которого устанавливается решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и не может составлять менее пяти лет, или своим мотивированным решением отказывает в предоставлении статуса СРО.

Основанием для отказа в предоставлении статуса СРО являются:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения как СРО;

несоответствие представленных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований части третьей настоящей статьи.

После устранения нарушения / нарушений, послуживших основанием для принятия Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку решения об отказе в предоставлении объединению статуса СРО, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для приобретения статуса СРО.

5. Лишение статуса СРО осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в следующих случаях:

на основании заявления СРО об отмене Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку свидетельства СРО;

невыполнение СРО решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, постановлений уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта несоответствия СРО требованиям, установленным настоящей статьей.

Статья 143 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021

Закон действующий. Актуальность проверена 10.02.2021

Структура акта