1. Системно важный профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков - это профессиональный участник рынков капитала, деятельность которого влияет на стабильность функционирования рынков капитала.
2. Системно важными профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков являются:
1) материнские учреждения;
2) материнские финансовые холдинги;
3) смешанные материнские финансовые холдинги;
4) профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков, неплатежеспособность или сбои в деятельности которых могут представлять системный риск для функционирования рынков капитала.
3. Материнской учреждением являются:
1) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков, дочерней компанией которого является профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитное учреждение, финансовая компания или предприятие, предоставляющее дополнительные услуги, и который не является дочерней компанией другого профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитного учреждения, финансового холдинга компании или смешанного финансового холдинга;
2) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков, который прямо или косвенно владеет долей в размере, превышающем 20 процентов капитала (прав голоса) профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитного учреждения, финансовой компании или предприятия, предоставляющего дополнительные услуги и который не является дочерней компанией другого профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитного учреждения, финансового холдинга компании или смешанного финансового холдинга.
4. Для целей настоящей статьи дочерней компанией является юридическое лицо, в котором другое юридическое лицо (материнская компания):
1) имеет большинство прав голоса; или
2) имеет право формирования состава органов управления как участник (акционер) или
3) имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление деятельностью на основе соглашения; или
4) является участником (акционером) и при условии, что выполняется хотя бы одно из следующих условий:
а) большинство членов органов управления дочерней компании, занимавшие должности в течение текущего и предыдущего финансового года, был назначен исключительно по результатам голосования материнской компании, если такой компании принадлежало 20 и более процентов прав голоса и участие в голосовании не принимали другие юридические лица, отвечающие требованиям пунктов 1-3 настоящей части статьи;
б) на основании договора, заключенного с другими участниками (акционерами), самостоятельно контролирует большинство прав голоса.
Для целей пунктов 1, 2 и 4 этой части статьи при определении надлежащих материнской компании прав голоса и прав формирование органов управления, права голоса и права формирования органов управления в той же лицу, принадлежащих другим дочерним компаниям этой самой материнской компании или лицам, которые действуют от их имени, добавляются в соответствующие прав материнской компании.
Для целей пунктов 1 и 3 настоящей части статьи общее количество прав голоса должна быть уменьшена на количество прав, принадлежащих самой дочерней компании или дочерней компании такой дочерней компании, или лицам, которые действуют от своего имени в интересах таких компаний.
Для целей пунктов 1, 2 и 4 этой части статьи при определении надлежащих материнской компании прав голоса и прав формирования органов управления такие права должны быть уменьшены на соответствующее количество прав, которыми обладают в интересах лиц, не является материнской компанией или ее дочерними компаниями, или которыми обладают по акциям, при условии, что соответствующие права осуществляются на основании полученных инструкций, или которыми обладают в рамках договора залога, при условии, что права голоса осуществляются в интересах лица, предоставляющего акции в залог.
Для целей настоящей статьи дочерние компании дочерних компаний считаются дочерними компаниями самой материнской компании.
5. Финансовой компанией является финансовое учреждение (кроме профессиональных участников рынков капитала, кредитных учреждений, корпоративных инвестиционных фондов и финансовых учреждений, осуществляющих деятельность, предусмотренную пунктами 9 и 9-1 части первой статьи 4 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг "), смешанный финансовый холдинг, платежная организация.
6. Предприятие является таким, что предоставляет дополнительные услуги, если осуществления им деятельности предполагает владение или предоставление в пользование недвижимого имущества, предоставление услуг по обработке информации или подобных услуг одному или более профессиональному участнику рынков капитала и организованных товарных рынков или одной или более кредитном учреждении, потребляемых такими участниками или учреждениями при осуществлении основного вида деятельности.
7. Материнским финансовым холдингом является финансовый холдинг, который не является дочерней компанией профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитного учреждения, финансового холдинга компании или смешанного финансового холдинга.
8. Финансовым холдингом является финансовая компания, большинство или все дочерние компании которой составляют профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитные учреждения или финансовые компании и которое не является смешанным финансовым холдингом.
Для целей настоящей статьи большинство дочерних компаний финансового холдинга составляют профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитные учреждения или финансовые компании, если по крайней мере одной из таких дочерних компаний является профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков или кредитное учреждение с соблюдением хотя бы одного из следующих условий:
1) более 50 процентов причитающихся финансовому холдингу корпоративных прав является корпоративными правами, эмитентом которых является его дочерние компании, являющиеся профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитными учреждениями или финансовыми компаниями;
2) более 50 процентов активов по данным консолидированной финансовой отчетности финансового холдинга составляют активы дочерних компаний, являющихся профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитными учреждениями или финансовыми компаниями;
3) более 50 процентов доходов, полученных финансовым холдингом за отчетный период, являются, полученные от дочерних компаний, являющихся профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитными учреждениями или финансовыми компаниями;
4) более 50 процентов работников финансового холдинга работают по совместительству, предоставляющих услуги или выполняющих работы по гражданско-правовым договорам с дочерними компаниями, являющимися профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитными учреждениями или финансовыми компаниями;
5) более 50 процентов значений другого показателя, установленного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, связаны с его дочерними компаниями, являющимися профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитными учреждениями или финансовыми компаниями.
9. смешанным финансовым холдингом является материнская компания (кроме кредитных учреждений, профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков, страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховочных) брокеров), которая вместе с дочерними компаниями, по меньшей мере одной из которых является кредитное учреждение, профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков или страховщик (перестраховщик), страховой (перестраховочный) брокер, образует финансовый конгломерат.
10. Финансовым конгломератом является группа или подгруппа юридических лиц, в которой руководителем группы или подгруппы является кредитное учреждение, профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков, страховщик (перестраховщик) или страховой (перестраховочный) брокер или в которой хотя бы одна из дочерних компаний этой группы или подгруппы является кредитным учреждением, профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков, страховщиком (перестраховщиком) или страховым (перестраховочным) брокером и соответствующей одному из следующих условий:
1) если руководителем группы или подгруппы является кредитное учреждение, профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков, страховщик (перестраховщик) или страховой (перестраховочный) брокер:
а) такой руководитель является материнской компанией: предприятия, предоставляет финансовые услуги; предприятия, которое владеет долей в размере, превышающем 20 процентов капитала (прав голоса) предприятия, предоставляет финансовые услуги; предприятия, находящегося с предприятием, предоставляет финансовые услуги, под общим контролем или имеет более половины общих членов органов управления и составляет консолидированную финансовую отчетность по международным стандартам финансовой отчетности, или составляет комбинированную финансовую отчетность с соблюдением международных стандартов финансовой отчетности;
б) по крайней мере один из членов группы или подгруппы предоставляет услуги в сфере страхования (перестрахования), по крайней мере один из членов группы или подгруппы является банком или профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков;
в) деятельность предприятий группы или подгруппы в сфере страхования (перестрахования) и в сфере предоставления банковских услуг профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках является существенной;
2) если руководителем группы или подгруппы не является кредитное учреждение, профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков, страховщик (перестраховщик) или страховой (перестраховочный) брокер:
а) соотношение итоге баланса членов группы, предоставляющих финансовые услуги, к общему итогу баланса превышает 40 процентов;
б) по крайней мере один из членов группы или подгруппы предоставляет услуги в сфере страхования (перестрахования), по крайней мере один из членов группы или подгруппы является банком или профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков;
в) деятельность предприятий группы или подгруппы в сфере страхования (перестрахования) и в сфере предоставления банковских услуг или профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках является существенной.
Для целей настоящей статьи деятельность является существенной, если для каждой сферы деятельности среднее соотношение итоге баланса предприятий этой сферы к итогу баланса группы превышает 10 процентов, а также соотношение требований к платежеспособности предприятий этой сферы деятельности с общими требованиями к платежеспособности субъектов группы превышает 10 процентов .
Порядок определения руководителя группы (подгруппы) устанавливается нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
11. смешанным материнским финансовым холдингом смешанный финансовый холдинг, не является дочерней компанией профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, кредитного учреждения, финансового холдинга или смешанного финансового холдинга.
12. Системный риск для функционирования рынков капитала - это риск сбоев в работе финансовой системы, которые могут иметь значительные негативные последствия для нее и реального сектора экономики.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разрабатывает методологию определения риска сбоя в работе профессионального участника как системного на основе следующих критериев:
1) объем финансовых услуг отдельным профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков;
2) возможность замещения услуг профессиональным участником, услугами других участников;
3) связанность деятельности профессионального участника с деятельностью других профессиональных участников и предприятиями реального сектора экономики.
Статья 43 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта