1. Информация, составляющая профессиональную тайну, предоставляется лицами, указанными в пунктах 1-3 части первой статьи 134 настоящего Закона, по соответствующему решению суда или по письменному запросу, полученный от:
1) соответствующего юридического или физического лица, к которому относится информация, составляющая профессиональную тайну, или с письменного разрешения такого лица;
2) бенефициара по информации о счете условного хранения в ценных бумагах и операций по ним;
3) обременителя по информации об остатке ценных бумаг, права на ценные бумаги и / или права по ценным бумагам на счете в ценных бумагах, являющихся предметом обременения, об операциях по счету в ценных бумагах, обременения, по которым к участнику рынков капитала и профессионального участника организованных товарных рынков поступили сообщения, и в отношении других ограничений прав на ценные бумаги и / или прав по ценным бумагам;
4) органов прокуратуры Украины, Службы безопасности Украины, Государственного бюро расследований, Национальной полиции, Национального антикоррупционного бюро Украины, Антимонопольного комитета Украины, Национального агентства по вопросам предотвращения коррупции, Национального агентства Украины по вопросам выявления, розыска и управления активами, полученными от коррупционных и других преступлений - по счетам клиентов и операций, проведенных в пользу или по поручению клиента, а именно сведения на конкретно определенную дату или за конкретный промежуток времени и относительно конкретного юридического или физического лица, физического лица - предпринимателя о: наличии счетов, номера счетов, остаток ценных бумаг и других активов на счетах, операции списания со счетов и / или зачисления на счета, назначение платежа, идентификационные данные контрагента, номер счета контрагента и код контрагента профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков;
5) центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную налоговую политику, на его запрос о наличии счетов в ценных бумагах и / или в случаях и в объеме, определенных Соглашением между Правительством Украины и Правительством Соединенных Штатов Америки для улучшения выполнения налоговых правил и применения положений Закона США "О налоговых требования к иностранным счетов" (FATCA) и другими международными договорами, содержащие положения об обмене информацией для налоговых целей, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, или заключенным на их основании межведомственными договорами. Порядок раскрытия такой информации устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
6) центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относительно финансовых операций, что является объектом финансового мониторинга в соответствии с законодательством о предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также участников указанных операций;
7) органов государственной исполнительной службы, частных исполнителей - по вопросам исполнения решений судов и решений, подлежащих принудительному исполнению в соответствии с Законом Украины "Об исполнительном производстве", - по счетам клиентов и операций, проведенных в пользу или по поручению клиента, а именно сведения на конкретно определенную дату или за конкретный промежуток времени и относительно конкретного юридического или физического лица, физического лица - предпринимателя о: наличии счетов, номера счетов, остаток ценных бумаг и других активов на счетах профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков;
8) Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку - относительно сведений об активах, по которым участником рынков капитала и профессиональным участником организованных товарных рынков проведения операции, счета клиентов и о соответствующие операции с активами таких клиентов, а также другую информацию в случаях, установленных законом ;
9) Национального банка Украины - относительно сведений о владельцах ценных бумаг, а также другую информацию, предусмотренную законом;
10) государственных нотариальных контор, частных нотариусов, должностных лиц органов местного самоуправления, уполномоченных на совершение нотариальных действий, иностранных консульских учреждений (для совершения такими лицами нотариальных действий по охране наследственного имущества, по выдаче свидетельств о праве на наследство, о праве собственности на долю в общем имуществе супругов в случае смерти одного из супругов) - о наличии счетов и остатка ценных бумаг и других активов на счетах умерших владельцев таких счетов и / или о наличии счетов условного хранения в ценных бумагах и ценных бумаг на таких счетах, предназначенных для перечисления умершим бенефициарам ;
11) других профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков, ответственных лиц финансовой группы - в случаях, предусмотренных настоящим Законом и Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ;
12) лиц, указанных владельцем счета в соответствующем распоряжении участника рынков капитала и профессионального участника организованных товарных рынков, в случае смерти такого владельца счета - о наличии счетов умершего владельца и остатка ценных бумаг и других активов на счетах.
2. Запрос субъектов, указанных в пунктах 4-10 части первой этой статьи:
1) оформляется на бланке такого субъекта по установленной форме;
2) подается за подписью руководителя (заместителя руководителя) такого субъекта (в случае подачи запроса частным исполнителем или частным нотариусом - за подписью такого субъекта) или его территориального органа, скрепленной гербовой печатью;
3) содержит предусмотренные настоящим Законом основания для получения информации, составляющей профессиональную тайну, и ссылки на нормы закона, согласно которым субъект или его территориальный орган имеет право на получение такой информации.
В случае несоблюдения запрашивающим требований частей первой и второй настоящей статьи лица, указанные в пунктах 1-3 части первой статьи 134 настоящего Закона, отказывают в предоставлении информации на такой запрос.
3. Порядок раскрытия профессиональной тайны, предусмотренное частями первой и второй настоящей статьи, не распространяется на должностных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при исполнении ими мер надзора в соответствии с полномочиями, предоставленными законом.
4. Порядок раскрытия профессиональной тайны, предусмотренное частями первой и второй настоящей статьи, не распространяется на работников Фонда гарантирования вкладов физических лиц при осуществлении ими задач и выполнения полномочий, предусмотренных Законом Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц".
Фонд гарантирования вкладов физических лиц при осуществлении мероприятий по подготовке к внедрению процедуры вывода неплатежеспособного банка с рынка, введение временной администрации или ликвидации неплатежеспособного банка имеет право раскрывать информацию, составляющую профессиональную тайну, предварительно квалифицированным лицам, принимающем банка, переходном банка, инвестору, что приобретает неплатежеспособный или переходный банк, другим лицам, задействованным в процессе осуществления временной администрации или ликвидации банка. Указанные лица обязаны обеспечить сохранность полученной информации, составляющей профессиональную тайну.
5. Лица, указанные в пунктах 1-3 части первой статьи 134 настоящего Закона, имеют право предоставлять информацию, составляющую профессиональную тайну, юридическим и физическим лицам для обеспечения выполнения ими своих функций или предоставления услуг в соответствии с заключенными между такими лицами и участником рынков капитала и профессиональным участником организованных товарных рынков договоров, при условии что к таким лицам законом, регулирующим осуществления ими хозяйственной (профессиональной) деятельности, установлено требование о сохранении соответствующей профессиональной тайны.
6. Лица, указанные в пунктах 1-3 части первой статьи 134 настоящего Закона, имеют право предоставлять информацию, составляющую профессиональную тайну, суда, третейского суда, международному коммерческому арбитражу для защиты своих прав и законных интересов по делам, участниками в которых они , в Украине и за рубежом.
7. порядке раскрытия профессиональной тайны Центральным депозитарием ценных бумаг и Национальным банком Украины во время осуществления им депозитарной деятельности устанавливаются Законом Украины "О депозитарной системе Украины".
Статья 136 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта