1. Финансовыми инструментами являются:
1) ценные бумаги, в том числе ценные бумаги институтов совместного инвестирования;
2) инструменты денежного рынка;
3) опционы, фьючерсы, свопы, контракты на будущую процентную ставку и любые другие деривативные контракты, базовым активом которых являются ценные бумаги, валюта или иные деривативные контракты, базовым показателем которых являются процентные ставки, доходность, индексы или курс, и которые могут быть выполнены в виде физической поставки (поставочные деривативные контракты) или расчетов (расчетные деривативные контракты);
4) опционы, фьючерсы, свопы, форварды и другие деривативные контракты, базовым активом которых является продукция, которые имеют или могут быть выполнены в виде расчетов по выбору одной из сторон (смешанные деривативные контракты), кроме случаев неплатежеспособности или других случаев прекращения обязательства "обязательств;
5) опционы, фьючерсы, свопы и другие деривативные контракты, базовым активом которых является продукция, заключаемых на торговых площадках и которые могут быть выполнены в виде физической поставки (поставочные деривативные контракты), кроме контрактов (договоров), предусмотренных частью второй настоящей статьи;
6) опционы, фьючерсы, свопы, форварды и другие деривативные контракты, базовым активом которых является продукция, которые могут быть выполнены в виде физической поставки (поставочные деривативные контракты) и которые не указаны в пункте 5 настоящей части, заключаются не в коммерческих целях и имеют характеристики другого деривативного финансового инструмента;
7) деривативные финансовые инструменты, предусматривающие передачу кредитного риска, в частности кредитные ноты и кредитные дефолтные свопы;
8) финансовые контракты на разницу цен;
9) опционы, фьючерсы, свопы, контракты на будущую процентную ставку и любые другие деривативные контракты, касающиеся климатических параметров, ставок фрахта, показателей инфляции или других показателей экономической статистики, которые должны быть выполнены в виде расчетов (расчетные деривативные контракты ) или могут быть выполнены в виде расчетов по выбору одной из сторон (смешанные деривативные контракты), кроме случаев неплатежеспособности или других случаев прекращения обязательств;
10) деривативные контракты, касающиеся активов, прав, обязательств, индексов, курсов, которые не указаны в этой части и которые имеют характеристики другого деривативного финансового инструмента, в том числе заключаемых на регулируемом рынке, ОТМ или БТМ.
2. Не являются финансовыми инструментами:
1) контракты (договоры) по оптовым энергетических продуктов, заключаемых на ОТМ, вне организованного рынка или на любом торговой площадке / месте (централизованном или децентрализованном организованном рынке), которые не являются БТМ или регулируемым рынком, и по которым поставка является обязательным "Обязательным, в том числе контракты на разницу цен по энергетическим продуктов / услуг;
2) поставочные опционы, фьючерсы, свопы, форварды и другие деривативные контракты, базовым активом которых является продукция, не указанные в пункте 6 части первой настоящей статьи, заключаются в коммерческих целях и не имеют характеристики другого деривативного финансового инструмента;
3) товарные спот-контракты независимо от площадки / места торговли (рынка, на котором они торгуются)
4) товарные форвардные контракты (договоры) по оптовым энергетических продуктов с физической поставкой, торговля которыми осуществляется на площадках / рынках, отличных БТМ и регулируемый рынок.
3. Инструменты денежного рынка - это казначейские обязательства Украины, сберегательные сертификаты банков, депозитные сертификаты банков, векселя, а также другие инструменты (в том числе ценные бумаги), имеющих все из следующих характеристик:
1) имеют стоимость, которая может быть определена в любой момент времени;
2) не является деривативных финансовыми инструментами;
3) имеют период до погашения в момент эмиссии (выдачи) 397 дней или меньше.
4. Для целей настоящей статьи оптовым энергетическим продуктом являются:
1) договоры купли-продажи электрической энергии или природного газа с физической поставкой в Украину;
2) деривативные контракты, базовым активом которых являются электрическая энергия или природный газ, которые производятся (добываются), поставляются или торговля которыми осуществляется в Украине или в государствах - сторонах Энергетического Сообщества;
3) деривативные контракты о передаче / транспортировки или распределения электрической энергии или природного газа в Украине или в государствах - сторонах Энергетического Сообщества;
4) контракты / договоры (сделки) по транспортировке / передачи или распределения природного газа или электрической энергии;
5) договоры поставки и распределения электрической энергии или природного газа конечным потребителям, в случае если суммарная максимальная мощность потребления электрической энергии или газа установками конечного потребителя превышает пороговые значения, определенные нормативно-правовыми актами Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере энергетики и коммунальных услуг .
5. Для целей настоящей статьи физической поставкой продукции является предметом договора, в частности:
1) фактическая поставка предмета договора;
2) передача документа, удостоверяющего право собственности на соответствующие товары или соответствующее количество соответствующих товаров;
3) иные предусмотренные законом способы передачи права собственности на определенное количество продукции без физической ее поставки, включая номинацию, представление графиков, сообщения о природного газа или электрической энергии.
6. Оптовый энергетический продукт считается по которому физическая поставка является обязательным, если выполняются все из следующих условий:
1) его условия обеспечивают обязательное наличие у сторон технической возможности осуществить физическую поставку и принять продукцию, являющуюся предметом договора. Сделки, стороной которых являются операторы системы передачи или операторы газотранспортной системы, являются, обеспечивающих обязательное наличие у сторон технической возможности осуществить физическую поставку и принять продукцию, являющуюся предметом договора;
2) его условиями предусмотрено безусловные и безотзывные обязательства сторон осуществить физическую поставку и принять продукцию, являющуюся предметом договора;
3) его условия не предусматривают возможности одной из сторон выполнить обязательства по осуществлению поставки или принятия продукции является предметом договора, путем замены поставки осуществлением денежных расчетов;
4) его условия не предусматривают возможности прекращения обязательств по такой сделке путем зачисления встречных однородных требований (кроме зачета однородных денежных требований и операционного неттинга на рынке электрической энергии или природного газа).
7. Для целей настоящей статьи деривативных контракт является заключаемым в коммерческих целях, если выполняются все из следующих условий:
1) стороной является оператор системы передачи, оператор газотранспортной системы;
2) деривативных контракт заключается с целью обеспечения баланса между спросом и предложением на электрическую энергию или природный газ в реальном времени, в том числе контракты (договоры) на приобретение вспомогательных услуг.
8. Для целей настоящей статьи деривативных контракт является имеющим характеристики другого деривативного финансового инструмента, если выполняются все из следующих условий:
1) контракт соответствует одному из следующих критериев:
а) договор допущено к торгам на многосторонней системе в иностранном государстве, что обеспечивает выполнение функций регулируемого рынка, БТМ или ОТМ;
б) условиям контракта предусмотрена возможность его заключения исключительно на регулируемом рынке, БТМ или ОТМ, или на многосторонней системе в иностранном государстве, что обеспечивает выполнение функций регулируемого рынка, БТМ или ОТМ;
в) контракт идентичен контракта допущен к торгам на многосторонней системе в иностранном государстве, что обеспечивает выполнение функций регулируемого рынка, БТМ или ОТМ, в части цены, лота, даты поставки и других условий;
2) контракт является стандартизированным, в результате чего цена, дата поставки и другие условия устанавливаются в нем путем ссылки на опубликованные цены, стандартные лоты или стандартные сроки поставки;
3) контракт (договор) не подпадает под исключения, предусмотренные частью второй настоящей статьи.
Статья 7 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта