1. Профессиональная деятельность по организации торговли на организованных рынках осуществляется субъектом хозяйствования при условии получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности по организации торговли, предусмотренного настоящим Законом и / или Законом Украины "О товарных биржах".
Для получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности по организации торговли на ОТМ юридическое лицо, имеющее намерение получить такую лицензию, обязано предоставить детальные объяснения причин несоответствия предлагаемой многосторонней системы требованиям, установленным для многосторонней системы регулируемого рынка или многосторонней системы БТМ, проект дискреционных правил функционирование организованного рынка дискреционных полномочий, предусмотренных частью шестой статьи 49 настоящего Закона, а также другие объяснения соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Перечень видов деятельности, предусмотренных статьей 49 настоящего Закона или статьей 3 Закона Украины "О товарных биржах", которые вправе осуществлять оператор организованных рынков, отмечается в реестре профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку определяет условия получения иностранными юридическими лицами лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности на рынках капитала по организации торговли финансовыми инструментами и профессиональной деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах.
2. Деятельность по организации торговли на регулируемых рынках может осуществляться исключительно оператором регулируемого рынка в порядке, установленном настоящим Законом, Законом Украины "О товарных биржах" и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Деятельность по организации торговли на БТМ и деятельность по организации торговли на ОТМ может осуществляться исключительно оператором БТМ и оператором ОТМ соответственно в порядке, установленном настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Оператором БТМ может быть исключительно:
1) инвестиционная фирма, получившая соответствующую лицензию на осуществление вида деятельности по организации торговли финансовыми инструментами, предусмотренного пунктами 4 и / или 5 части первой статьи 49 настоящего Закона;
2) оператор регулируемого рынка, получивший соответствующую лицензию на осуществление вида деятельности по организации торговли финансовыми инструментами, предусмотренного пунктами 4 и / или 5 части первой статьи 49 настоящего Закона, или лицензию на осуществление вида деятельности, предусмотренного частью третьей статьи 3 Закона Украины "О товарных биржах".
Оператором ОТМ возможно только:
1) инвестиционная фирма, получившая соответствующую лицензию на осуществление вида деятельности по организации торговли финансовыми инструментами, предусмотренного пунктами 6 и / или 7 части первой статьи 49 настоящего Закона;
2) оператор регулируемого рынка, получивший соответствующую лицензию на осуществление вида деятельности по организации торговли финансовыми инструментами, предусмотренного пунктами 6 и / или 7 части первой статьи 49 настоящего Закона, или лицензию на осуществление вида деятельности, предусмотренного частью третьей статьи 3 Закона Украины "О товарных биржах".
3. Начальный капитал оператора организованного рынка должен соответствовать требованиям его расчета, установленным статьей 70 настоящего Закона, и требованиям его размера, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, при этом минимальный размер такого первоначального капитала не может составлять менее 22 миллионов гривен .
4. Проведение операций на организованном рынке за деривативных контрактам и договорам о финансовых инструментов, а также по договорам относительно других активов, допущенных к торгам на организованном рынке, осуществляется по правилам функционирования такого организованного рынка, утверждаемыми в порядке, установленном оператором такого рынка, и регистрируются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
5. Правила функционирования регулируемого рынка разрабатываются оператором регулируемого рынка для каждого из видов регулируемых рынков и регистрируются:
1) Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку после их утверждения Национальным банком Украины - относительно регулируемого денежного рынка. Национальный банк Украины имеет право отказать в утверждении соответствующих правил оснований и / или в случаях, определенных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины;
2) Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку - по другим регулируемых рынков.
6. Оператор регулируемого рынка обязан до подачи правил функционирования регулируемого рынка на регистрацию в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заключить договор об осуществлении клиринга с лицом, производящим клиринговую деятельность центрального контрагента.
Требования к указанному договору устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
До заключения указанного договора оператор регулируемого рынка не вправе осуществлять деятельность по организации торговли на регулируемых рынках, если иное не установлено нормативными правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
7. Правила функціонування регульованого ринку, правила функціонування БТМ та правила функціонування ОТМ розробляються відповідним оператором окремо для кожної з таких багатосторонніх систем та реєструються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
8. Кандидатури керівників операторів організованих ринків капіталу погоджуються з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку.
Кандидати на посаду керівника оператора організованого ринку капіталу повинні відповідати вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зокрема:
1) мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках не менше трьох років;
2) не бути керівником професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, ліквідованого за рішенням суду або до якого застосовувалася санкція у вигляді анулювання ліцензії на провадження певних видів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках протягом останніх трьох років;
3) протягом останнього року відсутні факти анулювання сертифіката на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
4) мати бездоганну ділову репутацію;
5) не бути керівником чи заступником керівника банку, щодо якого Національним банком України було прийнято рішення про віднесення його до категорії неплатоспроможних банків;
6) не бути керівником чи заступником керівника фінансової установи, яка була визнана банкрутом відповідно до законодавства;
7) не бути керівником чи заступником керівника будь-якого суб’єкта господарювання, щодо якого протягом останніх 10 років уповноваженим державним органом було прийнято рішення про анулювання ліцензії на провадження будь-якого виду господарської діяльності у сфері, пов’язаній з ринками капіталу та організованими товарними ринками, що підлягає ліцензуванню відповідно до законодавства, яке набрало законної сили у встановленому законом порядку.
Статья 51 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта