1. Для целей настоящей статьи понимается:
1) под соглашением о ликвидационного неттинга - генеральное соглашение, положения которой содержат условия и порядок проведения ликвидационного неттинга, или другой документ, содержащий условия и порядок проведения ликвидационного неттинга, в частности правила производства клиринговой деятельности, согласие на обязательность которых стороны деривативного контракта предоставили при заключении договора о клиринговое обслуживание с лицом, производящим клиринговую деятельность;
2) при сторонами соглашения по ликвидационного неттинга - стороны генерального соглашения, стороны другого документа (договора), содержащий условия и порядок проведения ликвидационного неттинга, стороны деривативного контракта, заключенного со ссылкой на обязательность соглашения по ликвидационного неттинга, которые заключили договор о клиринговое обслуживание с лицом, которому стороны деривативного контракта направили распоряжение на проведение клиринга;
3) под датой ликвидационного неттинга - дата, указанная в соглашении по ликвидационного неттинга, или дата решения, предусмотренного частью первой статьи 39 настоящего Закона, в зависимости от того, какая из них наступает раньше;
4) при расчетом стоимости обязательств - определение способом, предусмотренным соглашением о ликвидационного неттинга, денежного эквивалента (установление денежной стоимости) всех обязательств, предусмотренных деривативных контрактам, заключенным со ссылкой на обязательность соглашения по ликвидационного неттинга;
5) под нетто-обязательствам - сумма денежного обязательства, подлежащего уплате одной из сторон соглашения о ликвидационного неттинга (сумма обязательств которой больше) другой стороне такой сделки (сумма обязательств которой меньше) и определяется как разница между суммами обязательств таких сторон.
2. Ликвидационный неттинг - это осуществление всех таких действий в соответствии с соглашением о ликвидационного неттинга:
1) осуществление лицом, в отношении которого в соглашении по ликвидационного неттинга указано о том, что она является ответственной за проведение ликвидационного неттинга (далее - лицо, указанное в соглашении по ликвидационного неттинга), расчета стоимости обязательств сторон такой сделки по одному или нескольким деривативных контрактам, существовал (существовали) по состоянию на дату ликвидационного неттинга и был заключен (были заключены) такими сторонами со ссылкой на обязательность для них такой соглашения по ликвидационного неттинга. Порядок осуществления такого расчета определяется соглашением по ликвидационного неттинга;
2) прекращение всех существующих на дату ликвидационного неттинга обязательств по одному или нескольким деривативных контрактам независимо от их содержания и / или срока (срока) выполнения, заключенным (заключенными) такими сторонами соглашения по ликвидационного неттинга со ссылкой на обязательность соглашения по ликвидационного неттинга для таких сторон, в такой последовательности:
а) замена в соответствии со статьей 604 Гражданского кодекса Украины обязательств, которые существовали на дату ликвидационного неттинга, новыми денежными обязательствами, сумма которых равна стоимости обязательства, рассчитанной в соответствии с пунктом 1 настоящей части. При этом считается, что срок выполнения требований по таким новым денежным обязательствам наступил;
б) прекращение новых денежных обязательств, предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, путем зачета встречных однородных требований по таким обязательствам и определения нетто-обязательства.
3. Соглашение о ликвидационного неттинга может предусматривать иной, чем предусмотренный частью второй настоящей статьи, способ прекращения существующих на дату ликвидационного неттинга обязательств по одному или нескольким деривативных контрактам, заключенным (заключенными) сторонами соглашения по ликвидационного неттинга. Соглашение по ликвидационного неттинга может предусматривать, что ликвидационный неттинг осуществляется только по заявлению или сообщению стороны соглашения по ликвидационного неттинга, кроме случая проведения ликвидационного неттинга в случае принятия решения, предусмотренного частью первой статьи 39 настоящего Закона.
4. Ликвидационный неттинг не производится, если:
1) соответствующая генеральное соглашение не предусматривает возможности проведения ликвидационного неттинга;
2) соответствующее соглашение о ликвидационного неттинга заключено после даты принятия решения, предусмотренного частью первой статьи 39 настоящего Закона;
3) деривативных контракт, содержащей ссылку на обязательность для него соответствующего соглашения по ликвидационного неттинга, был заключен после принятия решения, предусмотренного частью первой статьи 39 настоящего Закона.
5. Проведение лицом, указанным в соглашении по ликвидационного неттинга, ликвидационного неттинга и обращения взыскания на предмет обременения, который обеспечивает выполнение обязательств стороны соглашения по ликвидационного неттинга по одному или нескольким деривативных контрактам, заключенным такой стороной со ссылкой на обязательность соглашения по ликвидационного неттинга, указанными в пункте 1 части второй настоящей статьи, осуществляются во внесудебном порядке и не требуют какого-либо согласия и / или утверждения такой стороны или любой другой личности.
6. Особенности проведения ликвидационного неттинга по обязательствам юридических лиц (кроме банков), которые являются сторонами соглашения по ликвидационного неттинга и в отношении которых открыто производство по делу о банкротстве, устанавливаются Кодексом Украины о процедурах банкротства.
Особенности проведения ликвидационного неттинга по обязательствам банков, которые являются сторонами соглашения по ликвидационного неттинга, устанавливаются Законом Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц".
7. Положения настоящей статьи применяются также к:
1) товарных операций, сделок с финансовыми инструментами, по валютных ценностей, при условии совершения таких операций (сделок) со ссылкой на обязательность для них соответствующего соглашения по ликвидационного неттинга;
2) сделок, совершенных с целью обеспечения выполнения обязательств по деривативных контрактами и другими сделками, указанными в этой части.
Статья 40 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта