1. Регистрация владельцев облигаций (их представителей) для участия в собрании проводится на основании перечня владельцев облигаций, имеющих право на участие в собрании, составленного в порядке, предусмотренном законодательством о депозитарной системе, по состоянию на 24 час за два рабочих дня до начала голосования.
2. Регистрация владельцев облигаций (их представителей) для участия в собрании проводится в течение времени, указанного в сообщении о проведении собрания владельцев облигаций.
Владелец облигаций регистрируется и участвует в собрании лично или через своего представителя. Информация о лице, уполномоченном на регистрацию и участие в собрании от имени владельца облигаций в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, отмечается в системе депозитарного учета и в перечне владельцев облигаций, имеющих право на участие в собрании, составленного в порядке, предусмотренном законодательством о депозитарной системе.
Идентификация и регистрация владельца облигаций (его представителя) для участия в собрании осуществляются в авторизованной электронной системе с помощью квалифицированного электронной цифровой подписи и / или других средств электронной идентификации, соответствующие требованиям, определенным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и в установленном ею порядке.
В случае отсутствия информации о владельце облигаций в перечне владельцев облигаций, имеющих право на участие в собрании, авторизованная электронная система отказывает в регистрации такого владельца облигаций (его представителя) для участия в собрании.
По результатам проведения регистрации владельцев облигаций (их представителей) авторизованной электронной системой состоит и направляется лицу, ответственному за проведение собрания, протокол об итогах регистрации с указанием общего количества голосов владельцев облигаций соответствующего выпуска и перечня держателей облигаций (их представителей), зарегистрировавшихся для участия в собрании владельцев облигаций, а также информации о правомочности собрания.
Общим количеством голосов владельцев облигаций соответствующего выпуска является совокупная номинальная стоимость непогашенных облигаций такого выпуска за вычетом номинальной стоимости тех облигаций такого выпуска, которые не дают их владельцам права голоса на собрании владельцев облигаций в соответствии с частью третьей настоящей статьи.
3. Право голоса на собрании владельцев облигаций принадлежит владельцам облигаций, кроме случаев, определенных настоящим Законом.
Одна гривна номинальной стоимости непогашенной облигации предоставляет владельцу облигации один голос для решения каждого из вопросов, вынесенных на голосование на собрании владельцев облигаций. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает порядок определения общего количества голосов владельцев облигаций о выпуске, номинальная стоимость которых определена в иностранной валюте.
Не дают права голоса облигации, принадлежащих таким лицам:
1) эмитента таких облигаций;
2) лицу, предоставляет обеспечение по таким облигациям;
3) лицу, связанной отношениями контроля с эмитентом и / или лицом, предоставляющим обеспечение по таким облигациям;
4) юридическому лицу, в которой лица, указанные в пунктах 1-3 настоящей части, совокупно прямо и / или косвенно владеют долями, паями или акциями, отвечает (отвечают) эквивалента более 50 процентов уставного (составленного) капитала и / или голосов в высшем органе управления;
5) траста, ином правовом образованию, подобном траста, а также любой другой лицу, владеет облигациями в интересах лица, указанного в пунктах 1-4 настоящей части;
6) владельцу облигаций, который в процессе регистрации не подал заверения в том, что он не является лицом, указанным в пунктах 1-5 этой части.
Лица, которые в процессе регистрации не подали заверения в том, что они не являются лицами, указанными в пунктах 1-5 этой части, не допускаются авторизованной электронной системой к участию в голосовании.
Ответственность за достоверность предоставленной в процессе идентификации и регистрации, несет владелец облигаций.
4. Собрание держателей облигаций признается правомочным принимать решения по вопросам повестки дня, если по данным протокола об итогах регистрации, сформированного авторизованной электронной системой, для участия в собрании владельцев облигаций зарегистрировались владельцы облигаций (их представители), общее количество голосов которых равна или превышает 75 процентов совокупного количества прав голоса, предоставляет номинальная стоимость облигаций соответствующего выпуска.
Протокол об итогах регистрации должен содержать сообщение о правомочности или неправомочности собрания держателей облигаций принимать решения в вопросах повестки дня.
В случае если собрание держателей облигаций является неправомочным принимать решение относительно вопросов повестки дня согласно данным протокола об итогах регистрации, голосования по вопросам повестки дня собрания не производится.
В таком случае лицо, ответственное за проведение собрания, совершает действия, предусмотренные частью десятой статьи 110 настоящего Закона, о проведении повторного собрания владельцев облигаций.
Повторное собрание владельцев облигаций признается правомочным принимать решения по вопросам повестки дня, если по данным протокола об итогах регистрации, сформированного авторизованной электронной системой, для участия в собрании владельцев облигаций зарегистрировались владельцы облигаций (их представители), общее количество голосов которых равна или превышает 25 процентов совокупной количества прав голоса, предоставляет номинальная стоимость облигаций соответствующего выпуска.
5. Голосование по вопросам повестки дня собрания владельцев облигаций начинается в дату и время, указанные в сообщении о проведении собрания держателей облигаций, направленном через депозитарную систему Украины в порядке, предусмотренном статьей 110 настоящего Закона. Программно-технический комплекс авторизованной электронной системы должен обеспечивать возможность блокировки начала голосования по вопросам повестки дня в случае, если протокол об итогах регистрации содержит данные о неправомочности собрания держателей облигаций.
6. Голосование осуществляется путем направления владельцами облигаций (их представителями) голосов "за" или "против" по каждому вопросу повестки дня собрания через авторизованную электронную систему.
Представитель, действующий от имени нескольких владельцев облигаций, может голосовать по каждому вопросу повестки дня собрания всеми или частью принадлежащих ему голосов и вправе одновременно голосовать одной частью принадлежащих ему голосов "за", а другой - "против".
7. Решение собрания держателей облигаций по вопросам, предусмотренным этой частью, принимается большинством в три четверти голосов владельцев облигаций соответствующего выпуска, которые участвуют в голосовании по вопросам повестки дня собрания владельцев облигаций считается правомочным принимать решения. Такими вопросами являются:
1) предоставление согласия на внесение эмитентом изменений в проспект (решение об эмиссии ценных бумаг) по размеру процентного дохода, размера и / или валюты номинальной стоимости облигаций, сроков выплаты процентного дохода, сроков погашения, условий досрочного погашения, деноминации соответствующего выпуска облигаций, перечень лиц , которые предоставляют обеспечение по облигациям, и объема их ответственности, конвертации облигаций (далее - основные финансовые условия облигаций), внесение связанных с этим изменений в сделок по обеспечению исполнения обязательств по облигациям;
2) согласование условий реструктуризации задолженности эмитента и / или лиц, оказывающих обеспечения по облигациям, перед владельцами облигаций;
3) отказ от предъявления требования о досрочном погашении облигаций после наступления дефолта (кроме дефолта в связи с нарушением эмитентом или лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанностей, установленных проспектом (решением об эмиссии) и / или сделкой по обеспечения исполнения обязательств по облигациям, не относящихся к основным финансовым условиям облигаций), предоставление согласия на совершение администратором действий (сделок), предусмотренных частью второй статьи 121 настоящего Закона;
4) принятие решения об отстранении от исполнения обязанностей или отказ от отстранения от выполнения обязанностей администратора при наличии конфликта интересов и в других случаях, предусмотренных настоящим Законом и / или проспектом (решением об эмиссии)
5) предоставление согласия на внесение эмитентом изменений в проспект (решение об эмиссии) при назначении администратора в случае, предусмотренном частью второй статьи 114 настоящего Закона.
8. Решение собрания держателей облигаций по вопросам, предусмотренным этой частью, принимается простым большинством голосов владельцев облигаций соответствующего выпуска, которые участвуют в голосовании по вопросам повестки дня собрания, считается правомочным принимать решения. Такими вопросами являются:
1) предоставление согласия на внесение эмитентом изменений в проспект (решение об эмиссии) в части документа о ценных бумагах, не связанных с изменением основных финансовых условий облигаций или прекращением полномочий администратора, внесение связанных с этим изменений в сделок по обеспечению выполнения обязательств по облигациям;
2) предоставление согласия на временное невыполнение эмитентом и / или лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанностей, установленных проспектом (решением об эмиссии), не относятся к основным финансовым условиям облигаций и / или соответствующих обязанностей, предусмотренных сделкой по обеспечению выполнения обязательств по облигациям, отказ от предъявления требования о досрочном погашении облигаций после наступления дефолта в связи с нарушением указанных обязанностей;
3) избрание администратора в случае, если он не был назначен эмитентом (включая регистрацию эмитентом соответствующих изменений в проспект (решение об эмиссии) в сроки, определенные настоящим Законом или проспектом (решением об эмиссии), если назначение администратора предусмотрено проспектом (решением об эмиссии) или в случае наступления дефолта;
4) предоставление согласия на внесение эмитентом изменений в проспект (решение об эмиссии) при назначении администратора в случае, если администратор отсутствует;
5) другие вопросы повестки дня собрания, если настоящим Законом не установлен иной порядок решения таких вопросов.
9. По результатам проведения подсчета голосов авторизованная электронная система формирует и направляет лицу, ответственному за проведение собрания, протокол о результатах голосования с указанием решений, принятых собранием держателей облигаций по каждому вопросу повестки дня, и количества голосов, поданных "за" или "против" по каждому вопросу повестки дня. Порядок формирования протокола об итогах голосования является неотъемлемой частью порядке взаимодействия с авторизованной электронной системой. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает указанный во втором предложении этого абзаца порядок взаимодействия.
Датой принятия решения собранием держателей облигаций является дата проведения такого собрания. Датой проведения собрания является дата начала голосования по вопросам повестки дня собрания держателей облигаций.
10. В течение трех рабочих дней со дня получения протокола о результатах голосования лицо, ответственное за проведение собрания, оформляет и направляет копию такого протокола всем владельцам облигаций соответствующего выпуска облигаций, эмитенту и администратору (если они не являются лицами, ответственными за проведение сборов) через депозитарную систему Украины, а также оператору организованного рынка капитала, на котором облигации допущены к торгам. В течение рабочего дня, следующего за днем направления копии протокола об итогах голосования, такая копия подлежит обнародованию на сайте администратора (в случае назначения), эмитента, оператора организованного рынка капитала, на котором облигации допущены к торгам, а также в базе данных лица, которая осуществляет деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков.
Обнародование копии протокола об итогах голосования в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков, обеспечивает эмитент облигаций.
11. Срок исковой давности для обжалования решения собрания держателей облигаций составляет три месяца со дня опубликования копии протокола в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков.
12. Дополнительные требования к проведению собрания держателей облигаций, подведение итогов голосования на них, оформление решений собрания держателей облигаций, хранения документации в связи с собранием устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
13. Эмитент не имеет права договариваться в любой форме с владельцем (владельцами) облигаций относительно голосования на собрании владельцев облигаций, если аналогичные условия не предлагаются всем владельцам облигаций. В случае если владелец (владельцы) облигаций получает (получают) любые средства или иное вознаграждение результате такой договоренности с эмитентом, такие средства должны быть распределены между всеми владельцами облигаций пропорционально количеству принадлежащих им облигаций.
Статья 111 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта