1. Эмиссия акций осуществляется по следующим этапам:
1) принятие решения об эмиссии акций органом (лицом) эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
2) заключение в случае необходимости договора с инвестиционной фирмой, осуществляющей андеррайтинг или деятельность по размещению с предоставлением гарантии или деятельность по размещению без предоставления гарантии;
3) представление официальным каналом связи Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления, решения об эмиссии акций и всех необходимых документов для регистрации выпуска акций;
4) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска акций и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска акций;
5) заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг договора об обслуживании выпусков акций (в случае отсутствия такого договора);
6) присвоение акций кода ISIN и получения эмитентом кода LEI;
7) реализация акционерами своего преимущественного права на приобретение акций дополнительной эмиссии в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
8) размещение акций;
9) утверждение результатов эмиссии акций органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
10) внесение в устав акционерного общества изменений, связанных с увеличением уставного капитала общества с учетом результатов эмиссии акций;
11) регистрация изменений в устав акционерного общества в органах государственной регистрации;
12) представление официальным каналом связи Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления и всех необходимых документов для регистрации отчета о результатах эмиссии акций;
13) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах эмиссии акций и выдача свидетельства о регистрации выпуска акций.
2. Эмиссия корпоративных облигаций, ипотечных облигаций и облигаций местных займов осуществляется по следующим этапам:
1) принятие решения об эмиссии ценных бумаг органом (лицом) эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
2) заключение в случае необходимости договора с инвестиционной фирмой, осуществляющей андеррайтинг и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии или деятельность по размещению без предоставления гарантии;
3) заключение в случае необходимости договора о назначении администратора;
4) представление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи заявления, решения об эмиссии ценных бумаг и всех необходимых документов для регистрации выпуска ценных бумаг;
5) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ценных бумаг и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг;
6) заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг или Национальным банком Украины договора об обслуживании выпусков ценных бумаг (при отсутствии такого договора);
7) присвоение ценным бумагам кода ISIN и получения эмитентом кода LEI;
8) размещение ценных бумаг;
9) заключение в случае необходимости договора о назначении администратора с согласия всех собственников облигаций или собрания собственников облигаций (если договор не был заключен ранее);
10) утверждение результатов эмиссии ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
11) представление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи заявления и всех необходимых документов для регистрации отчета о результатах эмиссии ценных бумаг;
12) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах эмиссии ценных бумаг и выдача свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг.
3. Эмиссия деривативных ценных бумаг и сертификатов ФОН осуществляется по следующим этапам:
1) принятие решения об эмиссии ценных бумаг органом (лицом) эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
2) заключение в случае необходимости договора с инвестиционной фирмой, осуществляющей андеррайтинг и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии или деятельность по размещению без предоставления гарантии;
3) представление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи заявления, решения об эмиссии ценных бумаг и всех необходимых документов для регистрации выпуска ценных бумаг;
4) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ценных бумаг и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг;
5) заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг договора об обслуживании выпусков ценных бумаг (при отсутствии такого договора);
6) присвоение ценным бумагам кода ISIN и получения эмитентом кода LEI;
7) размещение ценных бумаг;
8) утверждение результатов эмиссии ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
9) представление в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи заявления и всех необходимых документов для регистрации отчета о результатах эмиссии ценных бумаг;
10) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах эмиссии ценных бумаг и выдача свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг.
4. Эмиссия депозитных сертификатов банков осуществляется по следующим этапам:
1) принятие решения об эмиссии депозитных сертификатов банков органом (лицом) эмитента, уполномоченным принимать такое решение;
2) заключение в случае необходимости договора с инвестиционной фирмой, осуществляющей андеррайтинг и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии или деятельность по размещению без предоставления гарантии;
3) заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг договора об обслуживании выпусков ценных бумаг (при отсутствии такого договора);
4) присвоение выпуска депозитных сертификатов банков кода ISIN и получения эмитентом кода LEI;
5) размещение депозитных сертификатов банков;
6) представление в Центрального депозитария ценных бумаг глобального сертификата выпуска депозитных сертификатов банка и других документов, определенных законодательством;
7) регистрация Центральным депозитарием ценных бумаг выпуска депозитных сертификатов банка.
5. Требования частей первой - четвертой настоящей статьи в отношении получения эмитентом кода LEI применяются в случае осуществления эмиссии ценных бумаг, сочетается с публичным предложением таких ценных бумаг.
6. Порядок сочетание эмиссии ценных бумаг с осуществлением публичного предложения таких ценных бумаг в процессе их эмиссии устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
7. эмиссии акций переходного или неплатежеспособного банка, в том числе регистрации выпуска таких акций, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц".
Особенности эмиссии акций банка в процессе его капитализации устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований Закона Украины "Об упрощении процедур реорганизации и капитализации банков".
Статья 92 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта