1. Лицо, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках, для включения его в Реестр уполномоченных лиц и получения свидетельства о включении в Реестр представляет в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с требованиями, в порядке и по форме, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, такие документы и информацию:
1) заявление о включении в Реестр уполномоченных лиц;
2) копию устава юридического лица, удостоверенную таким юридическим лицом, и информацию о дате и номере государственной регистрации устава, кроме случае наличия доступа к сведениям такого устава в достаточном объеме в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований. В случае если юридическое лицо осуществляет деятельность на основании модельного устава - информацию о размере уставного (составленного) капитала;
3) сведения о структуре собственности юридического лица, информацию об участниках (акционерах) юридического лица с существенным участием и, в случае если юридическое лицо относится к небанковской финансовой группы - информацию о такой группе;
4) информацию о членах исполнительного органа и / или наблюдательного совета;
5) информацию о капитале и об источниках его происхождения;
6) информацию о финансовом состоянии юридического лица и, в случае если юридическое лицо относится к небанковской финансовой группы - информацию о финансовом состоянии такой группы;
7) информацию об организации деятельности, в частности о:
а) бизнес-план (бизнес-стратегии) на следующие три года;
б) организационную структуру;
в) систему внутреннего контроля (подсистемы комплаенс, управления рисками и внутреннего аудита);
г) функции, услуги и деятельность, проводимые планируется проводить с привлечением третьих лиц;
д) наличие специалистов, оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения и помещений, необходимых для осуществления деятельности по оказанию информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках;
8) внутренние документы по осуществлению деятельности, в частности:
а) копии внутренних положений лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках, определяющие порядок предоставления информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках;
б) внутренние правила и информацию о создании и обеспечении функционирования механизма выявления, предупреждения и устранения конфликтов интересов;
9) внутренние правила и информацию о соответствующих средства обеспечения безопасности информации, ее передачи, минимизации рисков возникновения угрозы доступности, конфиденциальности и целостности информации;
10) информацию о средствах обеспечения непрерывности осуществления деятельности.
2. В случае внесения изменений в информации и / или документов, представленных в соответствии с частью первой настоящей статьи, лицо, осуществляющее деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках, обязана официальным каналом связи сообщить об этом Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в установленные им порядке и сроки.
3. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о включении или отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц в течение шести месяцев со дня получения всех документов, предусмотренных частью первой настоящей статьи.
4. В случае принятия решения о включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку выдает свидетельство о включении в Реестр.
В случае принятия решения об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку официальным каналом связи сообщает юридическое лицо о причинах отказа в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения.
5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц исключительно по следующим основаниям:
1) несоответствие юридического лица, которое намеревается осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках, требованиям законодательства;
2) несоответствие документов, поданных на согласование, требованиям законодательства;
3) наличие в документах неполной и / или взаимоисключающей и / или несогласованной, и / или недостоверной информации;
4) несоответствие средств, обеспечивающих осуществление деятельности по предоставлению определенной (определенных) информационной (информационных) услуги (услуг) на рынках капитала и организованных товарных рынках, требованиям законодательства.
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц могут быть обжалованы в судебном порядке.
После устранения причин, послуживших основанием для принятия Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку решения об отказе во включении юридического лица в Реестр уполномоченных лиц, юридическое лицо может повторно обратиться с заявлением о включении в Реестр уполномоченных лиц.
Статья 79 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта