1. Зондирование рынков капитала является передачей информации одному или нескольким потенциальным инвесторам в объявления информации о совершении сделки с финансовыми инструментами, в том числе за пределами Украины, с целью определения заинтересованности потенциальных инвесторов, в том числе нерезидентов, в возможном сделке финансовых инструментов, а также его условий и основных характеристик его предмета (вид, тип, объем, срок и условия отчуждения).
Зондирования рынков капитала может осуществляться:
1) эмитентом;
2) владельцем финансового инструмента (оферентом) в таких количествах или по такой стоимости, что отличает сделку от обычного сделки и допускает метод продажи, основанный на предварительной оценке потенциальной заинтересованности потенциальных инвесторов;
3) третьим лицом, действующим от имени или в интересах лица, указанного в пунктах 1 и 2 настоящей части.
2. Передача лицом, намерен купить контрольный пакет акций, инсайдерской информации акционерам также считается зондированием рынке, при условии что:
1) информация необходима акционерам для формирования ими мнения относительно готовности предложить свои акции к продаже такому лицу;
2) волеизъявления акционеров о готовности продажи собственных акций обоснованно требуется для принятия решения о приобретении контрольного пакета акций.
3. Лицо, указанное в пунктах 1-3 части первой настоящей статьи, передает информацию, должна к проведению зондирования рынка оценить, предусматривает такое зондирование рынка передачу инсайдерской информации. Лицо, указанное в части первой этой статьи, передает информацию, должна в письменной форме сформировать свое заключение и его обоснование. Такое лицо должно предоставить указанные документы Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на ее запрос. Это обязательство применяется к каждому случаю передачи инсайдерской информации в процессе зондирования рынков капитала. Лицо, указанное в пунктах 1-3 части первой настоящей статьи, передает информацию, должна соответствующим образом обновлять документы, указанные в этой части.
4. Передача инсайдерской информации в рамках зондирования рынка считается совершенной в процессе нормального осуществления лицом, указанным в части первой настоящей статьи, своей трудовой или профессиональной деятельности или обязанностей, если только такое лицо придерживается требований, установленных частями третьей и пятой этой статьи.
5. Лицо, указанное в части первой этой статьи, передает информацию, к проведению зондирования рынка должна:
1) получить в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, согласие на передачу инсайдерской информации лицу, в отношении которого проводится зондирование рынка, - потенциальному инвестору;
2) проинформировать лицо, в отношении которого проводится зондирование рынка, о запрете использования такой инсайдерской информации или попытки ее использования от своего имени или от имени третьих лиц, прямо или косвенно, для приобретения или отчуждения (замены сторон) финансовых инструментов, которых такая информация касается;
3) проинформировать лицо, в отношении которого проводится зондирование рынка, о запрете использования такой информации или попытки ее использования путем отмены или изменения уже направленной заявки или котировки финансовых инструментов, которых такая инсайдерская информация касается;
4) проинформировать лицо, в отношении которого проводится зондирование рынка, об обязательствах ее по обеспечению соблюдения режима конфиденциальности информации, в случае предоставления письменного согласия на получение такой информации.
Лицо, указанное в части первой этой статьи, передает информацию, должна вести учет всей информации, передаваемой лицу, в отношении которого проводится зондирование рынка, в том числе информации, передаваемой в соответствии с пунктами 1-4 настоящей части, а также вести учет сведений о потенциальных инвесторов, которым передана информация, в том числе юридических и физических лиц, действующих от имени потенциального инвестора, дату и время передачи. Лицо, указанное в части первой этой статьи, передает информацию, должна предоставить такие данные учета Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на ее запрос.
6. Если информация, передаваемая в процессе зондирования рынка, перестает быть инсайдерской информацией, по оценке лица, указанного в части первой настоящей статьи, передает ее, такое лицо в кратчайший срок должна проинформировать об этом получателя информации.
Лицо, указанное в части первой этой статьи, передает информацию, должна вести учет сообщений и информации, предусмотренных настоящей частью, и предоставить соответствующую информацию Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на ее запрос.
7. Лицо, в отношении которого проводится зондирование рынка, должна самостоятельно оценивать, обладает она инсайдерской информации и момент, с которого она перестает владеть инсайдерской информацией.
8. Лицо, указанное в части первой этой статьи, передает информацию, должна хранить документы, предусмотренные настоящей статьей, в течение не менее пяти лет.
9. Порядок проведения зондирования на рынках капитала, в том числе определение обязанностей лица, в отношении которого проводится зондирование рынка, порядок передачи информации о зондирования рынков капитала и ведения учета документов об зондирования рынков капитала устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Статья 147 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта