1. Эмитент облигаций имеет право назначить администратора. По выпуску облигаций может быть назначен только один администратор.
Все владельцы облигаций по договоренности или собрание собственников облигаций имеют право выбрать администратора в случае:
1) невыполнения эмитентом своих обязательств назначить администратора в течение срока, предусмотренного законодательством или проспектом (решением об эмиссии)
2) наступление дефолта (даже если назначение администратора не предусмотрено проспектом (решением об эмиссии).
2. После начала размещения облигаций, если наличие администратора не была предусмотрена проспектом (решением об эмиссии), эмитент может назначить администратора и внести соответствующие изменения в проспекта (решение об эмиссии) по соглашению всех собственников облигаций или собрания собственников облигаций.
После регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах эмиссии облигаций эмитент вправе с согласия всех собственников облигаций или собрания собственников облигаций прекратить начатые процедуры по назначению администратора и внести соответствующие изменения в проспекта (решение об эмиссии).
3. Администратором может быть назначена или выбрана юридическое лицо, которое отвечает следующим требованиям:
1) финансовое учреждение, размер капитала которой соответствует требованиям его размера и порядка его расчета, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
2) юридическое лицо, которое не является финансовым учреждением, при условии соответствия требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
4. Администратором не может быть назначено:
1) эмитента соответствующего выпуска;
2) лицо, предоставляющее обеспечение по облигациям соответствующего выпуска;
3) лицо, уполномоченное действовать от имени эмитента облигаций соответствующего выпуска;
4) лицо, связанную отношениями контроля с эмитентом облигаций соответствующего выпуска, лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям соответствующего выпуска и / или инвестиционной фирмой, осуществляющей андеррайтинг соответствующего выпуска и / или деятельность по размещению с предоставлением гарантии или деятельность по размещению без предоставление гарантии соответствующего выпуска;
5) лицо, в котором лица, указанные в пунктах 1-4 этой части, совокупно прямо и / или косвенно владеют долями, паями или акциями, соответствующие эквивалента более 50 процентов уставного (составленного) капитала и / или голосов в высшем органе управления ;
6) лицо, у которого имеется конфликт интересов и / или другие обстоятельства, указанные в части первой статьи 119 настоящего Закона.
Ограничения, установленные пунктами 3-6 настоящей части, не применяются к избранию администратора собранием держателей облигаций, назначение администратора с согласия собрания или всех владельцев облигаций.
5. Лицо, назначенное администратором, приобретает полномочия администратора с момента регистрации проспекта (решение об эмиссии) или соответствующих изменений в него, если иное не установлено настоящим Законом.
6. В случаях, предусмотренных частью первой этой статьи, все держатели облигаций по договоренности или собрание собственников облигаций могут самостоятельно выбрать администратора.
Эмитент в таком случае обязан заключить с лицом, избранным администратором, договор о назначении администратора в течение пяти рабочих дней с даты получения информации о соответствующей договоренности всех владельцев облигаций или обнародования протокола с соответствующим решением собрания держателей облигаций в базе данных лица, производящего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков.
В случае невыполнения эмитентом своих обязательств по заключению договора о назначении администратора в течение вышеуказанного срока все владельцы облигаций по договоренности или собрание собственников облигаций могут уполномочить одного или нескольких владельцев облигаций на заключение указанного договора с лицом, избранным администратором. Такое решение может приниматься собранием одновременно с решением об избрании администратора.
В случае заключения договора о назначении администратора уполномоченным собственником (собственниками) облигаций лицо, назначенное администратором, обязана не позднее следующего рабочего дня направить информацию о своем назначении всем владельцам облигаций соответствующего выпуска облигаций через депозитарную систему Украины, сообщить эмитента и оператора организованного рынка капитала, на котором облигации допущены к торгам, а также обнародовать такую информацию на сайте администратора, Центрального депозитария ценных бумаг и в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков.
В таком случае лицо, назначенное администратором, приобретает полномочия администратора с момента обнародования информации о его назначении в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков.
7. Эмитент обязан в течение 20 рабочих дней с даты заключения договора о назначении администратора, предусмотренного частью шестой настоящей статьи, подать на регистрацию изменения в проспекта (решение об эмиссии) при назначении администратора в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке.
Статья 114 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта