1. деривативных контракты и сделки с финансовыми инструментами, заключаемых на организованном рынке капитала, считаются заключенными с момента фиксации оператором организованного рынка капитала факта заключения договора (совершение сделки) в соответствии с правилами функционирования такого организованного рынка капитала.
Указанный договор (сделка) не может быть расторгнут, кроме случаев, предусмотренных такому контракту (сделке) или законом.
2. Максимальные сроки выполнения договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных на организованных рынках капитала, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
3. Прекращение обязательства по эмиссионными ценными бумагами осуществляется, в частности, путем их погашения. Согласно проспекту (решение об эмиссии) погашение осуществляется:
1) выплатой владельцам таких ценных бумаг их номинальной стоимости и дохода по таким ценным бумагам;
2) поставкой (предоставлением) товаров (услуг);
3) конвертацией таких ценных бумаг в сроки, предусмотренные проспектом (решением об эмиссии)
4) иным способом, предусмотренным проспектом (решением об эмиссии).
В случае полного выполнения обязательств или прекращения таких обязательств иным способом, предусмотренным законом, регистрация выпуска таких ценных бумаг отменяется.
4. Доходы по эмиссионными ценными бумагами выплачиваются в порядке, предусмотренном законодательством о депозитарной системе Украины.
5. Лицо, выдавшее ордерная ценная бумага, и индоссанты за ним отвечают перед его законным владельцем солидарно, если иное не установлено законом. В случае удовлетворения требования законного владельца ценной бумаги об исполнении удостоверенного этой бумагой обязательства одним или несколькими лицами из числа тех, которые имеют такие обязательства, лица, индоссировавшие ценная бумага, приобретают право обратного требования (регресса) в отношении других лиц, которые имеют обязательства по ценной бумаге.
6. Условия деривативного контракта могут предусматривать возможность замены стороны такого деривативного контракта на третье лицо, определенное стороной самостоятельно. В таком случае согласие стороны деривативного контракта на заключение другой стороной деривативного контракта договора о замене стороны не требуется.
В случае заключения, изменения или прекращения договора о замене стороны информация о таком договоре подается в торговый репозитория в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, а по деривативных контрактов денежного рынка - по согласованию с Национальным банком Украины.
7. Если на момент исполнения обязанности стороны деривативного контракта о передаче базового актива осуществить такую передачу невозможно, обязанность по передаче базового актива с согласия принимающей стороны такое исполнение, заменяется денежными расчетами между сторонами, исходя из значения базового показателя, если иное не предусмотрено законодательством или договором.
Если на момент выполнения предусмотренных деривативных контракту обязательств значение базового показателя, учитывается при определении общей суммы такого обязательства, невозможно установить, для целей определения размера обязательств и проведения расчетов используется последнее известное значение соответствующего базового показателя, если иное не предусмотрено законодательством или договором.
8. Обязательства по деривативных контрактам, по сделкам с финансовыми инструментами, по товарным операциям могут прекращаться в результате проведения клиринга или ликвидационного неттинга или в других случаях, определенных законом. Заключение договора (в том числе генерального соглашения или иного соглашения по ликвидационного неттинга), что предусматривает проведение клиринга или ликвидационного неттинга по обязательствам за деривативных контрактам (договорам по финансовому инструменту, товарным операциям), в случае если такие контракты (сделки, операции) будут заключаться на основании (со ссылкой на обязательность) такого договора, считается достижением сторонами таких контрактов (сделок, операций) договоренности о замене первоначального обязательства новым обязательством в результате проведения клиринга или ликвидационного неттинга.
9. В случае если правила производства клиринговой деятельности лица, осуществляющего клиринговую деятельность, предусматривают обязательность проведения ликвидационного неттинга, направленные сторонами деривативного контракта (сделки по финансовому инструменту товарной операции) распоряжение на проведение клиринга такому лицу считается предоставлением такими сторонами согласия на проведение ликвидационного неттинга по обязательствам по такому контракту (сделке, операции). В случае если правила производства клиринговой деятельности указанного лица предусматривают проведение ликвидационного неттинга по волеизъявлению сторон деривативного контракта (сделки по финансовому инструменту товарной операции), такое волеизъявление должно быть зафиксировано в распоряжении на проведение клиринга, что считается согласием на проведение ликвидационного неттинга по обязательствам по такому контракту (сделке, операции).
10. Предусмотренное статьей 40 настоящего Закона нетто-обязательства могут быть выполнены путем обращения взыскания на предмет обеспечения, передан сторонами соглашения по ликвидационного неттинга для обеспечения выполнения обязательств таких сторон по такой сделке. Указанное нетто-обязательства также может быть выполнено путем обращения взыскания на предмет обеспечения, который был передан для обеспечения выполнения обязательств сторон соглашения по ликвидационного неттинга любой другой, кроме указанных в первом предложении этой части, лицом.
11. Выполнение обязательств по деривативных контрактам и договорам относительно других активов, допущенных к торгам на регулируемом рынке, осуществляется после обязательного клиринга таких обязательств лицом, производящим клиринговую деятельность центрального контрагента.
12. Деривативные контракты, которые являются финансовыми инструментами, и сделки с финансовыми инструментами должны совершаться с участием или посредством инвестиционной фирмы, кроме случаев:
1) размещение эмитентом собственных ценных бумаг;
2) выкупа и продажи эмитентом собственных ценных бумаг;
3) проведение расчетов с использованием неэмиссионных ценных бумаг;
4) размещение казначейских обязательств Украины;
5) внесение ценных бумаг в уставный (складочный) капитал юридического лица;
6) деревянные ценных бумаг;
7) залога ценных бумаг, а также совершение сделок, направленных на выполнение, изменение и прекращение такого залога (блокировка, заведение, перевод, пользования, управления, обращение взыскания на предмет залога и т.п.);
8) наследования и правопреемства в отношении ценных бумаг (в том числе разделения наследственного имущества);
9) совершение сделок, связанных с исполнением судебных решений;
10) совершение сделок в процессе приватизации;
11) заключение банком со своим клиентом деривативных контрактов денежного рынка вне организованного рынка деривативных контрактов;
12) заключение между квалифицированными инвесторами, указанными в пунктах 1-6 части первой статьи 6 настоящего Закона, сделок с финансовыми инструментами вне организованного рынка капитала;
13) заключение за организованных рынков капитала товарных деривативных контрактов, предусмотренных частью шестнадцатой статьи 44 настоящего Закона;
14) совершение сделок за пределами Украины.
13. Деривативные контракты, которые являются финансовыми инструментами, и сделки с финансовыми инструментами, совершаемые без участия (посредничества) инвестиционной фирмы, кроме случаев, предусмотренных частью двенадцатой настоящей статьи, являются ничтожными.
Сделки с финансовыми инструментами, совершаемые с участием, от имени и / или в пользу лиц, к которым применены санкции в соответствии с Законом Украины "О санкциях", а также сделки с ценными бумагами, эмитентами которых являются лица, являются ничтожными.
14. Инвестиционная фирма обязана совершать сделки по акциям, допущенных к торгам на организованном фондовом рынке, исключительно на организованном рынке, кроме случаев, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Статья 36 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта