1. Манипулирование на организованных рынках являются:
1) осуществление или попытка осуществить операции или отправки заявки или котировки по заключению деривативных контрактов, покупку или продажу финансовых инструментов и / или других активов, допущенных к торгам на организованных рынках, которые предоставляют или могут давать представление о поставке, приобретение или цены деривативного контракта, финансового инструмента и / или актива, допущенного к торгам на организованных рынках не соответствуют действительности, и совершаются единолично или по предварительному сговору группой лиц и приводят к установлению других цен, чем те, которые существовали бы при отсутствии таких операций или заявок;
2) осуществление или попытка осуществить операции или отправки заявки или котировки по заключению деривативных контрактов, покупку или продажу финансовых инструментов и / или других активов, допущенных к торгам на организованных рынках, путем совершения умышленных противоправных действий;
3) распространение через средства массовой информации, в том числе электронные средства массовой информации, или любым другим способом информации, не соответствует действительности, в частности недостоверной информации, в случае если лицо, распространившее такую информацию, знало или должно было знать о недостоверности такой информации, что приводит или может привести к введению в заблуждение участников рынка относительно:
а) цены, спроса, предложения или объема заключенных на организованных рынках финансовых инструментов и сделок по ним;
б) цены, спроса, предложения или объема торгов другими, чем указано в пункте "а", активами, допущенными к торгам на организованных рынках;
в) цены, спроса, предложения или объема торгов на организованных рынках базовым активом финансовых инструментов;
г) значение базового показателя деривативного контракта;
4) заключение деривативных контрактов, покупка или продажа финансовых инструментов и / или других активов, допущенных к торгам на организованном рынке, перед закрытием торговой сессии организованного рынка с целью введения в заблуждение участников рынка относительно цен, сложившихся в конце торговой сессии;
5) неоднократное в течение торгового дня заключения двумя или более участниками торгов деривативных контрактов, договоров купли-продажи финансовых инструментов и / или других активов, допущенных к торгам на организованном рынке, в собственных интересах или за счет одного и того же клиента, по которым каждый из участников торгов выступает как сторона деривативного контракта, продавец и покупатель одного и того же финансового инструмента и / или иного актива, допущенного к торгам на организованном рынке, по одинаковой цене в одинаковом количестве или которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов или их клиентов, а также предоставления клиентом нескольким участникам торгов поручения на заключение в его интересах одного или более деривативных контрактов, договоров с одним и тем же финансовым инструментом и / или иным активом, допущенным к торгам на организованном рынке, при которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента;
6) осуществление в течение торгового дня или попытки осуществить операции или отправки заявки или котировки по заключению деривативных контрактов, покупку или продажу финансовых инструментов и / или других активов, допущенных к торгам на организованном рынке, а также финансовых инструментов и / или продукции является базовым активом финансовых инструментов, не имеющих очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, если по результатам таких торгов владелец таких активов, финансовых инструментов и / или продукции не меняется;
7) неоднократное неисполнение участником организованного рынка обязательств по контрактам, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах или за счет клиентов, если заключение указанных контрактов привело к существенному увеличению или снижению цены деривативного контракта, иного финансового инструмента и / или иного актива, допущенного к торгов на организованном рынке, при условии что такие контракты имели весомый существенное влияние на цену такого актива
8) заключение на организованном рынке деривативных контрактов и договоров о финансовых инструментов и / или других активов, допущенных к торгам на организованном рынке, по цене, существенно отклоняется от цены соответствующего деривативного контракта, финансового инструмента и / или актива, сложившейся на таком организованном рынка той самой торговой сессии (текущая цена) путем подачи безадресных заявок или котировок, при условии заключения договоров от имени и / или за счет лиц, между которыми (работниками которых) существовала предварительная договоренность о заключении деривативного контракта, покупка и продажа финансового инструмента и / или иного актива, допущенного к торгам на организованном рынке, по цене, существенно отклоняется от текущей цены.
2. Не является манипулированием на организованных рынках действия, имеющие целью:
1) поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с их публичным размещением или обращением, при условии совершения участником организованного рынка капитала таких действий на основании договора о выполнении функций маркет-мейкера, заключенного с оператором такого рынка;
2) поддержание цен на ценные бумаги открытых или интервальных институтов совместного инвестирования в связи с их выкупом в случаях, предусмотренных законом;
3) поддержание цен, спроса, предложения или объема заключения деривативных контрактов, торгов финансовыми инструментами и / или другими активами, допущенными к торгам на организованном рынке, при условии, что такие действия совершаются участником организованного рынка капитала на основании договора о выполнении функций маркет-мейкера, заключенного с оператором такого рынка.
Не является манипулированием на организованных рынках действия, совершаемые Национальным банком Украины, органами государственной власти в целях реализации денежно-кредитной политики или политики управления государственным долгом.
Положения настоящей статьи распространяются на товарные биржи, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности по организации торговли продукцией, полученной в соответствии с требованиями Закона Украины "О товарных биржах".
Статья 148 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта