1. Рынки капитала - это фондовый рынок, рынок деривативных финансовых инструментов и денежный рынок.
Фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - это совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно эмиссии (выдачи), обращения, исполнения обязательств, выкупа и учета ценных бумаг (в том числе деривативных ценных бумаг).
Рынок деривативных финансовых инструментов - это совокупность участников рынка деривативных финансовых инструментов и правоотношений между ними, возникающие при эмиссии деривативных ценных бумаг, заключение деривативных контрактов, совершения и исполнения сделок по деривативных ценных бумаг, заключения и выполнения договоров о замене стороны деривативных контрактов, выполнение обязательств по деривативных финансовыми инструментами.
Денежный рынок - это совокупность участников денежного рынка и правоотношений между ними, возникающих при совершении сделок по инструментам денежного рынка и валютных ценностей.
2. Участники рынков капитала - это участники фондового рынка, участники рынка деривативных финансовых инструментов и участники денежного рынка.
Участники фондового рынка - это эмитенты, в том числе иностранные, или лица, которые выдали неэмиссионные ценные бумаги, лица, оказывающие обеспечения, инвесторы в финансовые инструменты, которые приобрели право собственности на ценные бумаги, администраторы, профессиональные участники рынков капитала, лица, осуществляющих деятельность, связанную с рынками капитала и организованными товарными рынками, объединения профессиональных участников рынков капитала.
Участники рынка деривативных финансовых инструментов - это эмитенты деривативных ценных бумаг, инвесторы в финансовые инструменты, которые являются сторонами деривативных контрактов, инвесторы в финансовые инструменты, которые приобрели право собственности на деривативные ценные бумаги, профессиональные участники рынков капитала, лица, осуществляющие деятельность, повязкам связанную с рынками капитала и организованными товарными рынками, объединения профессиональных участников рынков капитала, а также юридические лица, осуществляющие деятельность, указанную в части шестнадцатой статьи 44 настоящего Закона.
Участники денежного рынка - это эмитенты инструментов денежного рынка, лица, выдали неэмиссионные инструменты денежного рынка, лица, оказывающие обеспечения, инвесторы в финансовые инструменты, которые приобрели право собственности на инструменты денежного рынка, профессиональные участники рынков капитала и лица, осуществляющие деятельность, связанную с рынками капитала и организованными товарными рынками.
Эмитент - это юридическое лицо, территориальная община в лице представительного органа местного самоуправления, государство в лице уполномоченных им органов государственной власти, международная финансовая организация, которые от своего имени размещают эмиссионные ценные бумаги и берут на себя обязательства по таким ценным бумагам перед их владельцами .
Иностранный эмитент - это созданная в соответствии с законодательством другого государства юридическое лицо, осуществляющее эмиссию ценных бумаг на территории Украины, или юридическое лицо, ценные бумаги которой зарегистрированы в соответствии с законодательством другого государства и допуск к обращению на территории Украины которых предоставлено Национальной комиссией по ценным бумагам и фондового рынка.
В соответствии с Законом Украины "О санкциях" могут быть запрещены или ограничены эмиссия и обращение ценных бумаг эмитента, созданного в соответствии с законодательством государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины, в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и / или какой прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами данной страны.
Лицо, выдавшее неэмиссионные ценная бумага - это физическое лицо, в том числе физическое лицо - иностранец или юридическое лицо, в том числе иностранное юридическое лицо, которое от своего имени выдает (заполняет) сертификат (бланк) неэмиссионного ценной бумаги и берет на себя обязательства по таким ценным бумагой перед его владельцем.
Инвесторы в финансовые инструменты - это физические и юридические лица, в том числе физические лица - иностранцы и иностранные юридические лица, которые приобрели право собственности на финансовые инструменты с целью получения дохода от вложенных средств и / или сохранения стоимости вложенных активов и / или приобретения соответствующих прав, предоставляемых владельцу финансовых инструментов в соответствии с законодательством, или в рамках выполнения полномочий по государственному управлению в соответствующей сфере или являющиеся сторонами деривативных контрактов.
Институциональные инвесторы - это инвесторы в финансовые инструменты, которые являются институтами совместного инвестирования (паевыми и корпоративными инвестиционными фондами), инвестиционными фондами, взаимными фондами инвестиционных компаний, негосударственными пенсионными фондами, фондами банковского управления, страховыми компаниями, другими финансовыми учреждениями, осуществляющими операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет таких лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов.
Особенности инвестирования институциональными инвесторами определяются законом.
Квалифицированные инвесторы в финансовые инструменты (профессиональные клиенты) (далее - квалифицированные инвесторы) - это инвесторы в финансовые инструменты, которые обладают умениями, опытом и знаниями в области рынков капитала, достаточными для принятия ими самостоятельных инвестиционных решений и оценки рисков совершения сделок с финансовыми инструментами . Квалифицированными инвесторами являются лица, определенные статьей 6 настоящего Закона.
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынков капитала - это объединение профессиональных участников рынков капитала, соответствует требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Профессиональные участники рынков капитала - это юридические лица, функционирующих в организационно-правовой форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью, осуществляющих на рынках капитала профессиональную деятельность, виды которой определены законом. Центральный депозитарий ценных бумаг имеет статус профессионального участника рынков капитала.
Национальный банк Украины осуществляет профессиональную деятельность на рынках капитала в соответствии с законом. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины может устанавливать особенности производства Национальным банком Украины профессиональной деятельности на рынках капитала.
Профессиональным участником рынков капитала не может быть юридическое лицо, отвечающее хотя бы одному из следующих критериев:
1) юридическое лицо создано в соответствии с законодательством государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины";
2) к юридическому лицу применены санкции в соответствии с Законом Украины "О санкциях";
3) юридическое лицо включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;
4) юридическое лицо подконтрольная лицам, указанным в пунктах 1-3 настоящей части, или имеет таких лиц среди владельцев существенного участия;
5) юридическое лицо не отвечает требованиям, установленным законодательством к профессиональным участникам рынков капитала.
3. Торговля финансовыми инструментами осуществляется на организованных рынках капитала и вне их.
Организованных рынков капитала являются регулируемые рынки (фондовые, деривативных контрактов, денежные), БТМ (фондовые, деривативных контрактов) и ОТМ (облигаций и деривативных контрактов).
4. Если иное не установлено законом или одна из сторон сделки не требует иного, сделки с финансовыми инструментами, совершаемые вне организованного рынка, не требующие нотариального удостоверения.
Статья 4 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта