1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право аннулировать выданную лицензию на осуществление определенного вида деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках в случае, если:
1) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков подал в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку письменное заявление с просьбой аннулировать выданную ему лицензию на осуществление определенного вида деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках;
2) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков не начинал осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках и / или не придавал дополнительные услуги, предусмотренные лицензией на осуществление определенного вида деятельности в течение 12 месяцев с даты получения такой лицензии, если иной срок не установлено специальным законом, регулирующим такой вид профессиональной деятельности;
3) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков не вел профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и / или не придавал дополнительные услуги, предусмотренные лицензией на осуществление определенного вида профессиональной деятельности, в течение шести месяцев подряд, если иной срок не установлен специальным законом , регулирующего такой вид профессиональной деятельности;
4) документы, представленные профессиональным участником рынков капитала и организованных товарных рынков для получения лицензии, содержат недостоверную информацию;
5) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков получил лицензию на осуществление определенного вида деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках в результате совершения им противоправных действий;
6) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков поступил системное и грубое нарушение на рынках капитала и организованных товарных рынках.
Нарушения на рынках капитала и организованных товарных рынках считается совершенным системно, если:
а) такое нарушение является повторным в течение года со дня привлечения к ответственности за предыдущее нарушение законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки или законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг (далее - первое нарушение) нарушением тех же норм такого законодательства, при условии что решение Национального комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которым установлено такое повторное нарушение, не отменен судом или относительно такого решения судом не рассматривается производство по делу об обжаловании его законности и отмены.
Установления судом законности решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о привлечении к ответственности за повторное нарушение по истечении одного года со дня привлечения к ответственности за первое нарушение (независимо от даты принятия судом такого решения) не лишает Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку права аннулировать лицензию профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков в соответствии с настоящим пунктом;
б) такое нарушение является третьим в течение года со дня привлечения к ответственности за первое нарушение нарушением каких-либо норм такого законодательства, при условии что решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которым установлено следующее третье нарушение, не отменен судом или относительно такого решения судом не рассматривается производство по делу об обжаловании его законности и отмены.
Установления судом законности решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о привлечении к ответственности за третье по истечении одного года со дня привлечения к ответственности за первое нарушение (независимо от даты принятия судом такого решения) не лишает Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку права аннулировать лицензию профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков в соответствии с настоящим пунктом.
Грубым нарушением на рынках капитала и организованных товарных рынках является нарушение требований законодательства на рынках капитала и организованных товарных рынках, совершенное по вине профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков путем действия или бездействия такого профессионального участника, если такое нарушение причинило материальный ущерб клиенту / инвестору профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и относится к грубым нарушениям согласно классификации нарушений на рынках капитала и организованных товарных рынках, установленной законом.
Факт причинение материального ущерба клиенту / инвестору профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и наличие в его действиях вины или бездействия должен быть установлен судом;
7) по профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований имеющиеся сведения о государственной регистрации прекращения юридического лица;
8) по профессионального участника рынков капитала, который является банком, Национальным банком Украины принято решение об отзыве банковской лицензии и ликвидации банка;
9) по профессионального участника рынков капитала, осуществляющий деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования и / или деятельность по хранению активов пенсионных фондов, Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения;
10) депозитарным учреждением не открыт счета в ценных бумагах в Центральном депозитарии ценных бумаг в порядке, установленном законом;
11) профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков исключено из государственного реестра финансовых учреждений;
12) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков отсутствует по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований;
13) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков отказал Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в проведении проверки;
14) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков не выполнил направлено официальным каналом связи распоряжение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об устранении нарушений законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки (в частности о нарушении лицензионных условий);
15) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков не вступил в течение срока, установленного законодательством, в саморегулируемой организации по соответствующему виду профессиональной деятельности при условии регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку такой саморегулируемой организации;
16) по профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, который является управляющим, поступило требование владельцев ипотечных облигаций о досрочном прекращении полномочий управляющего в связи с совершением им нарушения законных прав и интересов владельцев ипотечных облигаций, что привело к убыткам, которые управляющий не в состоянии возместить или уклоняется возместить;
17) относительно профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков установлено наличие контроллеров, которые являются юридическими лицами - резидентами государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины";
18) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков совершил действия, имеющие признаки манипулирования на организованных рынках;
19) профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков нарушил запрет использования инсайдерской информации;
20) по иным основаниям, прямо предусмотренных законом.
2. Копия решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об аннулировании лицензии профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, который является стороной сделки с финансовыми инструментами, валютных ценностей или стороной деривативного контракта или товарной операции, направляется лицу, осуществляющему клиринговую деятельность, официальным каналом связи.
Статья 73 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта