1. Объединение профессиональных участников рынков капитала (в том числе объединения, получило статус СРО) имеет полномочия по:
1) внедрение норм профессиональной этики в практической деятельности участников объединения;
2) разработка и утверждение методических рекомендаций по осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынках капитала;
3) внедрение эффективных механизмов разрешения споров, связанных с профессиональной деятельностью участников объединения;
4) осуществление мониторинга соблюдения устава и внутренних документов объединения его участниками.
2. СРО, кроме полномочий, указанных в части первой настоящей статьи, дополнительно имеет полномочия по:
1) разработка и утверждение обязательных для исполнения членами СРО правил (стандартов) осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынках капитала, кроме правил (стандартов), что прямо установлены законом;
2) разработка мер, направленных на предотвращение нарушения членами СРО норм законодательства и внутренних документов СРО, в том числе в случае прекращения ими профессиональной деятельности;
3) применение мер дисциплинарного воздействия к членам СРО в случае выявления нарушений устава или внутренних документов СРО.
3. Объединение профессиональных участников рынков капитала, в том числе СРО, могут выполнять другие полномочия, предусмотренные законом и уставом такого объединения, если предусмотренные в нем полномочия не противоречат требованиям законодательства. СРО может дополнительно выполнять также и полномочия, предусмотренные в соответствующем решении Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о делегировании полномочий по регулированию рынков капитала, принятом в соответствии с частью пятой настоящей статьи.
4. СРО несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на него полномочий в установленном законодательством порядке.
5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может делегировать СРО определенные законом полномочия по регулированию рынков капитала в установленном ею порядке по заявлению соответствующей СРО.
В месячный срок после получения соответствующего заявления от СРО Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о делегировании или отказе в делегировании СРО полномочий.
В решении о делегировании СРО полномочий указываются:
1) наименование СРО, которой делегируются полномочия;
2) полномочия, которые делегируются;
3) срок, на который делегируются полномочия, не может быть больше, чем срок действия свидетельства СРО;
4) порядок государственного контроля за осуществлением делегированных полномочий.
Решение о делегировании СРО полномочий подлежит государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины как нормативно-правовой акт и обнародуется в соответствии с законодательством.
Статья 144 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта