1. Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по таким ценной бумагой, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам.
2. Ценные бумаги по порядку их размещения или выдачи делятся на эмиссионные или неэмиссионные.
Эмиссионные ценные бумаги - это ценные бумаги, удостоверяющие одинаковые права их владельцев в пределах одного выпуска ценных бумаг в отношении лица, которое принимает на себя соответствующие обязательства (эмитента).
К эмиссионным ценным бумагам относятся:
1) акции;
2) акции корпоративных инвестиционных фондов;
3) корпоративные облигации;
4) облигации местных займов;
5) государственные облигации Украины;
6) облигации международных финансовых организаций;
7) депозитные сертификаты банков;
8) ипотечные облигации;
9) сертификаты фондов операций с недвижимостью (далее - сертификаты ФОН);
10) инвестиционные сертификаты;
11) казначейские обязательства Украины;
12) государственные деривативы;
13) опционные сертификаты;
14) фондовые варранты;
15) кредитные ноты
16) депозитарные расписки.
3. Ценные бумаги существуют в электронной (электронные ценные бумаги) и бумажной (бумажные ценные бумаги) формах.
Электронный ценная бумага отображается в виде учетной записи на счете в ценных бумагах в системе депозитарного учета ценных бумаг.
Бумажный ценная бумага оформляется на материальном носителе как документ, содержащий наименование вида ценной бумаги, а также определенные законодательством реквизиты.
4. Ценные бумаги по форме выпуска (выдачи) могут быть на предъявителя, именные или ордерные.
Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существует в бумажной форме, относятся:
1) предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);
2) лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);
3) лицу, указанному в ценной бумаге, которая может сама реализовать такие права или назначить своим приказом другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага). При этом такой приказ (индоссамент) может быть полным (с указанием имени лица, которому передаются права по такому ордерной ценной бумагой) или бланковым (без указания имени лица, которому передаются права по такому ордерной ценной бумагой).
Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существует в электронной форме, принадлежат владельцу счета в ценных бумагах, открытого в депозитарном учреждении, или другому лицу в установленных законодательством случаях.
Эмитент ценных бумаг на предъявителя не имеет права на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в любой форме, кроме случаев, предусмотренных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Эмитент именных ценных бумаг имеет право на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в форме реестра владельцев именных ценных бумаг.
5. Ордерные ценные бумаги могут существовать исключительно в бумажной форме.
6. Эмиссионные ценные бумаги могут быть по форме выпуска исключительно именными или на предъявителя.
Именные эмиссионные ценные бумаги существуют исключительно в электронной форме.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут существовать в бумажной и электронной формах. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя, которые существуют в бумажной форме, могут быть обездвижены - переведены в электронную форму существования путем депонирования таких ценных бумаг на счетах в ценных бумагах в Центральном депозитарии ценных бумаг или Национальному банку Украины в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя, которые существуют в электронной форме, не могут быть переведены в бумажную форму.
Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать в бумажной или электронной форме.
7. В Украине в гражданском обороте могут быть такие группы ценных бумаг:
1) паевые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие участие владельца таких ценных бумаг (инвестора) в уставном капитале и / или активах эмитента (в том числе активах, находящихся в управлении эмитента) и предоставляют их владельцу (инвестору) право на получение части прибыли (дохода), в том числе в виде дивидендов и другие права, установленные законодательством, а также проспектом или решением об эмиссии, а для ценных бумаг институтов совместного инвестирования - проспектом (решением об эмиссии) института совместного инвестирования. К долевых ценных бумаг относятся:
а) акции;
б) инвестиционные сертификаты;
в) сертификаты ФОН
г) акции корпоративных инвестиционных фондов;
2) долговые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие отношения займа и предусматривают обязанность эмитента или лица, выдавшего неэмиссионные ценная бумага, уплатить в определенный срок средства, передать товары или оказать услуги, а также другие права собственника и обязанности эмитента и лиц, оказывающих обеспечения по облигациям. К долговым ценным бумагам относятся:
а) корпоративные облигации;
б) государственные облигации Украины;
в) облигации местных займов;
г) казначейские обязательства Украины;
г) сберегательные сертификаты банков;
д) депозитные сертификаты банков;
е) векселя;
е) облигации международных финансовых организаций;
3) ипотечные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых обеспечен ипотечным покрытием и удостоверяющих право владельцев на получение от эмитента принадлежащих им средств. К ипотечных ценных бумаг относятся:
а) ипотечные облигации;
б) залоговые;
4) деривативные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие право владельца в определенных проспектом (решением об эмиссии ценных бумаг) случаях и порядке требовать от эмитента приобретения или продажи базового актива и / или реализации установленных проспектом (решением об эмиссии ценных бумаг) прав относительно базового актива и / или осуществления платежа (платежей) в зависимости от значения базового показателя. К деривативных ценных бумаг относятся:
а) опционные сертификаты;
б) фондовые варранты;
в) кредитные ноты
г) депозитарные расписки;
г) государственные деривативы.
Требования к деривативных ценных бумаг (кроме государственных деривативов), а также порядок их эмиссии, учета, обращения, выкупа и погашения определяются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;
5) товарораспорядительные ценные бумаги - ценные бумаги, дающие их держателю право распоряжаться имуществом, указанным в этих документах.
8. Государство может размещать на международных рынках капитала облигации внешнего государственного займа Украины и государственные деривативы.
Статья 8 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта