1. Профессиональная деятельность по организации торговли финансовыми инструментами включает следующие виды деятельности:
1) деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке;
2) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов;
3) деятельность по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке;
4) деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовом БТМ;
5) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на БТМ деривативных контрактов;
6) деятельность по организации торговли облигациями на ОТМ облигаций;
7) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на ОТМ деривативных контрактов.
На осуществление каждого вида деятельности по организации торговли финансовыми инструментами в установленном настоящим Законом порядке Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выдается отдельная лицензия, предусмотренная статьей 4 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков".
2. Любые ценные бумаги, включая деривативные ценные бумаги, допущенные к торгам на регулируемых фондовых рынках и фондовых БТМ, является предметом торговли на таких организованных рынках.
Любые деривативные контракты, допущенные к торгам на регулируемом рынке деривативных контрактов, БТМ деривативных контрактов и ОТМ деривативных контрактов (в том числе указанные в части второй статьи 7 настоящего Закона), а также сделки по ним является предметом торговли на таких организованных рынках.
Любые инструменты денежного рынка и валютные ценности, допущенные к торгам на регулируемом денежном рынке, является предметом торговли на таком организованном рынке.
Любые облигации, допущенные к торгам на ОТМ облигаций, является предметом торговли на таком организованном рынке.
3. Оператор регулируемого рынка:
1) разрабатывает, обеспечивает утверждение и регистрацию в соответствии с законодательством собственных недискреционная правил функционирования регулируемого рынка, являются обязательными для всех участников этого рынка;
2) обеспечивает создание организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно предложения относительно активов, допущенных к торгам на таком регулируемом рынке, и для проведения регулярных торгов такими активами;
3) определяет порядок допуска, допускает к участию в торгах на регулируемом рынке инвестиционные фирмы и других лиц, возможность участия которых в торгах предусмотрена законодательством, обеспечивает ведение и обнародования перечня участников такого регулируемого рынка;
4) обеспечивает соблюдение участниками такого регулируемого рынка требований, установленных правилами функционирования регулируемого рынка, с применением соответствующих мер воздействия;
5) устанавливает порядок допуска активов к торгам на таком регулируемом рынке;
6) определяет по результатам торгов на регулируемом рынке объемы купли-продажи активов, допущенных к торгам на таком регулируемом рынке, текущую цену таких активов и их средний курс в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
7) создает условия для обеспечения расчетов по результатам торгов на таком регулируемом рынке;
8) создает условия для решения споров между участниками регулируемого рынка;
9) обнародует информацию по торгам на таком регулируемом рынке;
10) осуществляет рекламу регулируемого рынка;
11) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Законом, правилами рынка и актами законодательства.
4. Оператор БТМ:
1) разрабатывает, обеспечивает утверждение и регистрацию в соответствии с законодательством собственных недискреционных правил функционирования БТМ, которые являются обязательными для всех участников такого БТМ;
2) определяет порядок допуска, допускает к участию в торгах на БТМ инвестиционные фирмы и других лиц, возможность участия которых в торгах предусмотрена законодательством, обеспечивает ведение и обнародования соответствующего перечня участников такого БТМ;
3) обеспечивает соблюдение участниками такого БТМ требований, установленных правилами функционирования БТМ, с применением соответствующих мер воздействия;
4) устанавливает порядок допуска активов к торгам на таком БТМ;
5) определяет по результатам торгов на БТМ объемы купли-продажи активов, допущенных к торгам на таком БТМ, текущую цену таких активов и их средний курс в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
6) создает условия для обеспечения расчетов по результатам торгов на таком БТМ;
7) обнародует информацию по торгам на таком БТМ;
8) осуществляет рекламу БТМ;
9) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Законом, правилами рынка и актами законодательства.
5. Оператор ОТМ:
1) разрабатывает, обеспечивает утверждение и регистрацию в соответствии с законодательством собственных дискреционных правил функционирования ОТМ, которые являются обязательными для всех участников этого ОТМ;
2) определяет порядок допуска, допускает к участию в торгах на ОТМ инвестиционные фирмы и других лиц, возможность участия которых в торгах предусмотрена законодательством, обеспечивает ведение и обнародования перечня участников такого ОТМ;
3) обеспечивает соблюдение участниками рынка такого ОТМ требований, установленных правилами функционирования ОТМ, с применением соответствующих мер воздействия;
4) устанавливает порядок допуска активов к торгам на таком ОТМ;
5) определяет по результатам торгов на ОТМ объемы купли-продажи активов, допущенных к торгам на таком ОТМ, текущую цену таких активов и их средний курс в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
6) создает условия для обеспечения расчетов по результатам торгов на таком ОТМ;
7) обнародует информацию по торгам на таком ОТМ;
8) осуществляет рекламу ОТМ;
9) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Законом, правилами рынка и актами законодательства.
6. Недискреционные правила функционирования организованного рынка не должны предусматривать возможность влияния оператора организованного рынка на представленные участниками торгов заявки и котировки (далее - распоряжение участника торгов).
Дискреционные правила функционирования организованного рынка должны предусматривать право оператора ОТМ по своему усмотрению принимать решение о размещении / неразмещении в многосторонней системе распоряжений участников торгов, а также по обеспечению в любой момент времени возможности совершения сделки на основании двух встречных эквивалентных распоряжений участников торгов при условии, что такие действия соответствуют инструкциям клиентов и условиям наилучшего обеспечения интересов клиентов.
7. В осуществлении операций на организованном рынке капитала имеют право участвовать инвестиционные фирмы и другие лица, возможность участия которых в торгах предусмотрена законодательством (участники организованного рынка капитала).
8. Государственное регулирование регулируемых финансовых рынков осуществляется в порядке, установленном частью третьей статьи 139 настоящего Закона.
9. Слова "оператор регулируемого рынка", "фондовая биржа", "оператор организованного рынка", "оператор многостороннего торговой площадки", "оператор организованного торговой площадки", "регулируемый рынок", "организованный рынок", "многосторонний торговый комплекс", "организован торговый комплекс" и производные от них разрешается использовать в названии только юридическим лицам, имеющим лицензию на осуществление профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами, полученную в соответствии с требованиями настоящего Закона.
Статья 49 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта