1. Конвертация ценных бумаг - это обмен ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска того же эмитента.
2. Решение о проведении конвертации ценных бумаг принимается органом (лицом) эмитента, уполномоченным на принятие такого решения.
3. В случае проведения конвертации эмитент обязан осуществить выкуп ценных бумаг, конвертируемых, в их владельцев, которые не согласны с решением о проведении конвертации.
Порядок уведомления владельцев ценных бумаг о проведении конвертации, порядок уведомления эмитента владельцами ценных бумаг о согласии (несогласии) с решением о проведении конвертации и срок, в который ценные бумаги должны быть предъявлены их держателями для выкупа определяются решением соответствующего органа эмитента о проведении конвертации .
Выкуп ценных бумаг у владельцев, которые не согласны с решением о проведении конвертации, осуществляется по рыночной стоимости, но не ниже номинальной стоимости таких ценных бумаг.
Рыночная стоимость определяется:
1) по среднему курсу, определенному в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, - для ценных бумаг, допущенных к торгам на организованных рынках капитала;
2) по стоимости, определенной субъектом оценочной деятельности в соответствии с законодательством об оценке имущества, имущественных прав и профессиональной оценочной деятельности - для ценных бумаг, не допущенных к торгам на организованных рынках капитала.
4. После проведения расчетов с владельцами ценных бумаг регистрация выпуска ценных бумаг, конвертируемых, подлежит отмене в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Порядок проведения конвертации устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
5. конвертации ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливаются законодательством об институтах совместного инвестирования.
6. Положения настоящей статьи не применяются к облигациям внешнего государственного займа Украины и государственных деривативов, размещаемых на международных рынках капитала.
Статья 37 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта