1. Профессиональная деятельность на рынках капитала осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (кроме профессиональной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг и депозитарной деятельности Национального банка Украины). Перечень документов, необходимых для получения лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности на рынках капитала, порядок ее выдачи и аннулирования устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований статей 71-73 настоящего Закона.
Профессиональная деятельность Центрального депозитария ценных бумаг производится на основании правил Центрального депозитария ценных бумаг, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном законодательством порядке.
Профессиональная деятельность на рынках капитала производится Национальным банком Украины с учетом особенностей и в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины".
2. Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках по ее отдельным видам, в том числе организационные и операционные требования, требования к размеру первоначального и собственного капитала, порядка его определения, ликвидности, требования к лицам, осуществляющим управленческие функции, и других специалистов профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, требования к помещению, технического и программного обеспечения, требования относительно источников происхождения средств, за счет которых формируется начальный капитал профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, другие требования и показатели, ограничивающие риски профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований, предусмотренных законом.
Начальный капитал - это капитал, аккумулированный юридическим лицом, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и / или организованных товарных рынках, состоящий из одного или нескольких следующих элементов:
1) долевые инструменты (акции, облигации или другие ценные бумаги, а также заимствования и любые другие сделки, влекущих увеличение собственного капитала юридического лица) при условии, что они соответствуют требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
2) эмиссионный доход, относится к долевых инструментов;
3) накопленные прибыли или убытки;
4) накопленный другой совокупный доход;
5) другие резервы.
Перечень существенных условий сделок, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, устанавливается законами Украины.
Требования к сделок, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, устанавливаются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
3. Условием получения любой лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности и осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках является отсутствие среди участников (акционеров) юридического лица (профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков) физического лица, имеющего непогашенную или неснятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности и обладает прямо или косвенно пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала этого юридического лица.
Основанием для применения санкции в соответствии с требованиями законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки является установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта прямого или косвенного владения пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков физическим лицом, имеет не погашенную или неснятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, после 30 дней со дня такого установления, но не ранее 120 дней со дня вступления в законную силу обвинительного приговора в отношении такого физического лица за указанные преступления.
Государственные органы по письменному запросу обязаны в пределах полномочий предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законом информацию о наличии или отсутствии у физического лица, прямо или косвенно владеет пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, непогашенной или не снятой в установленном порядке судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности. В случае если запрос предусматривает предоставление информации с ограниченным доступом, такая информация предоставляется Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку способом, обеспечивающим сохранность правового режима доступа к такой информации.
4. Профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков обязаны:
1) соблюдать пруденциальных нормативов и других показателей и требований, ограничивающих риски операций, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности, в соответствии с полученной лицензией, перечень, размеры и методика расчета которых устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Пруденциальные нормативы и другие показатели и требования устанавливаются по каждому виду профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках;
2) представлять в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку расчет показателей, подтверждающих выполнение установленных пруденциальных нормативов по соответствующего вида профессиональной деятельности, в порядке и сроки, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законом.
5. Требования к корпоративному управлению профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков устанавливаются статьей 76 настоящего Закона.
6. Профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков при осуществлении профессиональной деятельности могут использовать аутсорсинг. Профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков, который использует аутсорсинг, несет полную и безусловную ответственность за действия поставщика услуг, совершаемых таким поставщиком услуг во исполнение договора об аутсорсинге. Требования к использованию аутсорсинга устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
7. Профессиональные участники рынков капитала могут образовывать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.
8. При регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку объединения профессиональных участников рынков капитала как саморегулируемой организации по соответствующему виду профессиональной деятельности, членство всех профессиональных участников рынков капитала, осуществляющих соответствующий вид профессиональной деятельности на рынках капитала, в саморегулируемой организации, объединяющая профессиональных участников рынков капитала по этому виду профессиональной деятельности, является обязательным.
В случае отсутствия объединения профессиональных участников рынков капитала, зарегистрированного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку как саморегулируемая организация по соответствующему виду профессиональной деятельности, членство профессиональных участников рынков капитала в объединении профессиональных участников фондового рынка по этому виду деятельности является добровольным.
Статья 70 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта