1. Нарушение любого долга эмитента или лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, указанного в проспекте (решении об эмиссии) облигаций или установленного законодательством, может быть указано в проспекте (решении об эмиссии) облигаций как одно из обстоятельств, составляющих дефолт по облигациям (далее - дефолт). Обстоятельства, составляющие дефолт, указываются в проспекте (решении об эмиссии) облигаций.
Дефолт не является банкротством в понимании статьи 1 Кодекса Украины о процедурах банкротства.
2. Если в проспекте (решении об эмиссии ценных бумаг) облигаций отсутствует указание на обстоятельства, составляющие дефолт, им признается наступления любого из следующих обстоятельств:
1) просрочки исполнения обязательства по выплате любой суммы, подлежащей уплате согласно проспекту (решением об эмиссии), на более чем 10 рабочих дней после окончания соответствующего срока (наступления соответствующего срока), указанного в проспекте (решении об эмиссии) ;
2) открытие относительно эмитента или любого лица, которое предоставляет обеспечение по облигациям, производство по делу о банкротстве (а по банкам - также о введении временной администрации или начало процедуры ликвидации)
3) действия или бездействие эмитента, наносят существенный вред правам и / или интересам владельцев облигаций, в том числе:
а) неуплата вознаграждения или неосуществления других платежей администратору по договору о его назначении в течение более 10 рабочих дней после окончания соответствующего срока (наступления соответствующего срока)
б) нарушение обязанности по назначению администратора в сроки, установленные настоящим Законом или проспектом (решением об эмиссии), если назначение администратора предусмотрено проспектом (решением об эмиссии ценных бумаг).
3. Эмитент обязан немедленно сообщить администратору, а в случае его отсутствия - владельцев облигаций через депозитарную систему Украины, о невозможности выполнения или нарушения любого обязательства эмитента и / или лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, предусмотренного проспектом (решением об эмиссии), договорам по обеспечению исполнения обязательств по облигациям или настоящим Законом, открытие в отношении любой из указанных лиц производства по делу о банкротстве (а по банкам - о введении временной администрации или начало процедуры ликвидации).
4. Администратор обязан сообщать всех владельцев облигаций через депозитарную систему Украины в течение трех рабочих дней после того, как ему стало известно о наступлении любого из следующих обстоятельств:
1) нарушение любого обязательства эмитента или лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, установленного проспектом (решением об эмиссии ценных бумаг) и / или договорам обеспечения, или невозможность его выполнения;
2) открытие по эмитента или любого лица, которое предоставляет обеспечение по облигациям, производство по делу о банкротстве (а по банкам - также о введении временной администрации или начало процедуры ликвидации)
3) действия или бездействие эмитента, лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, которые наносят или могут причинить существенный вред правам и / или интересам владельцев облигаций, или невозможность их выполнения;
4) наступления дефолта.
5. После наступления дефолта один или несколько владельцев облигаций, которые в совокупности владеют облигациями, суммарная номинальная стоимость которых не менее 25 процентов общей номинальной стоимости непогашенных облигаций соответствующего выпуска облигаций, могут без проведения собрания держателей облигаций подать администратору заявление о предъявлении требования о досрочное погашение облигаций (в том числе через депозитарную систему Украины), а в случае его отсутствия - требование о досрочном погашении облигаций эмитента и / или любой из лиц, предоставляющих обеспечение по таким облигациям.
К заявлению (требования) прилагается выписка (выписки) со счета (счетов) в ценных бумагах, подтверждающий наличие по состоянию не ранее предыдущего рабочего дня перед днем подачи заявления (требования) прав на облигации и прав по облигациям соответствующего выпуска, а также их ограничений, в количестве, на которую ссылается владелец (владельцы) облигаций для предъявления требования о досрочном погашении облигаций, и ограничения в распоряжении ими на таком счете (таких счетах) в ценных бумагах.
6. В случае получения заявления владельцев облигаций о предъявлении требования о досрочном погашении облигаций, если собрание держателей облигаций соответствующего выпуска облигаций не приняли решение об отказе от такого требования, администратор:
1) немедленно, но в любом случае не позднее чем в течение трех рабочих дней направляет требование о досрочном погашении облигаций эмитенту, лицам, которые предоставляют обеспечение по облигациям;
2) в тот же день информирует через депозитарную систему Украины всех владельцев облигаций соответствующего выпуска облигаций на предъявление требования;
3) принимает меры к принудительному взысканию задолженности по эмитента и / или лиц, оказывающих обеспечения по облигациям, в том числе мероприятий, предусмотренных частью первой статьи 121 настоящего Закона;
4) принимает другие меры, направленные на защиту прав и интересов держателей облигаций, предусмотренных настоящим Законом, нормативными правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, проспектом (решением об эмиссии), договором о назначении администратора.
7. В случае получения требования держателей облигаций о досрочном погашении облигаций, если собрание держателей облигаций соответствующего выпуска не приняли решение об отказе от такого требования, срок погашения облигаций считается наступившим, если проспектом (решением об эмиссии) не установлен иной срок выполнения требования .
8. проспекту (решением об эмиссии) облигаций или законом могут быть предусмотрены дополнительные последствия наступления дефолта.
Статья 113 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта