1. Профессиональная деятельность на рынках капитала - это деятельность акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью по предоставлению финансовых и других услуг на рынках капитала при осуществлении любого вида деятельности, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
Сочетание профессиональной деятельности на рынках капитала с другими видами деятельности разрешается исключительно в следующих случаях:
1) сочетание производства банковской деятельности с деятельностью по торговле финансовыми инструментами, депозитарной деятельностью, деятельностью по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и / или осуществления операций с недвижимостью и деятельностью по управлению ипотечным покрытием;
2) сочетание производства профессиональным участником рынков капитала своей деятельности с деятельностью по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках;
3) сочетание производства профессиональным участником рынков капитала своей деятельности с деятельностью торгового репозитория;
4) сочетание производства профессиональным участником рынков капитала клиринговой деятельности по определению обязательств с деятельностью по организации торговли продукцией и / или деятельностью по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах;
5) сочетание производства оператором организованного рынка капитала своей деятельности с деятельностью по организации торговли продукцией;
6) сочетание производства Национальным банком Украины своей деятельности с профессиональной деятельностью на рынках капитала в случаях, установленных законом.
Деятельность Центрального депозитария ценных бумаг может сочетаться с другими видами деятельности в случаях, предусмотренных законом.
2. На рынках капитала осуществляются такие виды профессиональной деятельности:
1) деятельность по торговле финансовыми инструментами;
2) деятельность по организации торговли финансовыми инструментами;
3) клиринговая деятельность;
4) депозитарная деятельность;
5) деятельность по управлению активами институциональных инвесторов;
6) деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и / или осуществления операций с недвижимостью;
7) деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.
3. Профессиональная деятельность на организованных товарных рынках - это деятельность акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью по предоставлению услуг по организации торговли продукцией и / или организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах.
На организованных товарных рынках осуществляется профессиональная деятельность по организации торговли продукцией на товарных биржах, профессиональная деятельность по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах.
Сочетание профессиональной деятельности на организованных товарных рынках с другими видами деятельности запрещается, кроме производства товарной биржей клиринговой деятельности по определению обязательств и деятельности по организации торговли финансовыми инструментами.
Статья 41 ЗУ О рынках капитала и организованных товарных рынках на русском языке с изменениями 2024 год №3480-IV от 23.02.2006, редакция от 05.08.2021
Структура акта