1. Ответственный работник назначается по должности на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга. Правовой статус, подотчетность и подчинения ответственного работника банка в организационной структуре банка и требования к нему определяются нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.
Ответственный работник должен иметь безупречную деловую репутацию и соответствовать квалификационным требованиям, установленным субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с этим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за соответствующим субъектом первичного финансового мониторинга.
2. Назначение ответственного работника и проверка его соответствия квалификационным требованиям осуществляются в порядке, определенном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с этим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга.
Назначение и увольнение ответственных работников банков, филиалов иностранных банков осуществляются по согласованию с Национальным банком Украины.
3. К полномочиям ответственного работника относятся:
1) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
2) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа о разногласиях между сведениями о конечных бенефициарных владельцев клиента, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований, и об конечных бенефициарных владельцев, полученной субъектом первичного финансового мониторинга в результате осуществления надлежащей проверки клиента;
3) проведение проверок деятельности любого подразделения субъекта первичного финансового мониторинга и его работников по выполнению ими внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;
4) право доступа ко всем помещениям, документам, информации, базам данных, техническим средствам электронных коммуникаций, архивам субъекта первичного финансового мониторинга;
5) привлечение работников субъекта первичного финансового мониторинга к проведению первичного финансового мониторинга и проверок по этим вопросам;
6) организация разработки, представления для утверждения, обеспечения постоянного обновления, а также контроль за выполнением внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;
7) получение объяснений по вопросам проведения финансового мониторинга от работников субъекта первичного финансового мониторинга независимо от занимаемых должностей;
8) содействие проведению уполномоченными представителями субъектов государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга по соблюдению законодательства в сфере предотвращения и противодействия;
9) принятие решения о предоставлении информации по вопросам финансового мониторинга на запросы специально уполномоченного органа и соответствующих правоохранительных органов;
10) выполнение иных функций в соответствии с законодательством и внутренними документами по вопросам финансового мониторинга.
4. Руководитель и другие работники субъекта первичного финансового мониторинга обязаны способствовать выполнению ответственным работником своих функций.
5. Ответственный работник при выполнении функций по вопросам проведения финансового мониторинга независим в своей деятельности, подотчетен только руководителю субъекта первичного финансового мониторинга и обязан не реже одного раза в месяц информировать в письменной форме руководителя субъекта первичного финансового мониторинга о выявленных финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу, и мерах, принятых, в частности, для:
обеспечение проведения первичного финансового мониторинга;
разработка и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;
подготовки персонала по выполнению требований этого Закона путем проведения образовательной и практической работы.
Статья 9 ЗУ О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на русском языке с изменениями 2024 год №361-IX от 06.12.2019, редакция от 01.01.2022
Структура акта