1. Порядок регистрации и представления специально уполномоченному органу информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, устанавливается :
Национальным банком Украины - для субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины в соответствии со статьей 18 настоящего Закона;
Кабинетом Министров Украины - для других субъектов первичного финансового мониторинга.
2. Представление информации субъектом первичного финансового мониторинга специально уполномоченному органу, субъекту государственного финансового мониторинга в установленном законодательством порядке не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом.
Субъект первичного финансового мониторинга, его должностные лица и другие работники, ликвидатор, уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление информации специально уполномоченному органу, субъекту государственного финансового мониторинга, если они действовали в рамках этого Закона.
3. Государственные органы, осуществляющие деятельность в сфере предотвращения и противодействия (кроме Национального банка Украины), в случае выявления во время выполнения своих функций финансовых операций, в отношении которых есть подозрение, обязаны сообщить специально уполномоченному органу о таких финансовых операциях и их участников.
Порядок и требования о предоставлении информации в таких случаях устанавливаются Кабинетом Министров Украины.
4. Центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную таможенную политику, подает в специально уполномоченный орган информацию о выявленных фактах незаконного перемещения через таможенную границу Украины наличности, оборотных денежно-кредитных документов, драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, а также культурных ценностей на сумму, равную или превышающую сумму, определенную частью первой статьи 20 настоящего Закона.
5. Государственные органы (кроме Национального банка Украины) и органы местного самоуправления, государственные регистраторы обязаны предоставлять специально уполномоченному органу информацию (копии документов), сведения из информационных и справочных систем, реестров и банков данных, необходимые для выполнения возложенных на него задач, и / или доступ к своим информационным ресурсам (базам данных) для обеспечения функционирования единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия.
Объем, порядок предоставления такой информации и предоставления доступа к ней определяются Кабинетом Министров Украины.
6. Предоставление государственными органами, органами местного самоуправления, Национальным банком Украины, государственными регистраторами специально уполномоченному органу, субъектам первичного финансового мониторинга информации в соответствии с требованиями настоящего Закона не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом.
Должностные лица и другие работники государственных органов, органов местного самоуправления, Национального банка Украины и государственные регистраторы не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление информации специально уполномоченному органу в соответствии с требованиями настоящего Закона.
7. Субъекты хозяйствования, предприятия, учреждения и организации независимо от формы собственности, не являющиеся субъектами первичного финансового мониторинга, обязаны в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 27 настоящего Закона предоставлять по запросу специально уполномоченного органа информацию, повязкам связанную с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, о лицах, участвовавших в их осуществлении, справки и копии документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом), необходимые для выполнения этим органом возложенных на него задач в сфере предотвращения и противодействия.
Объем и порядок предоставления такой информации определяются Кабинетом Министров Украины.
8. Предоставление должностными лицами и другими работниками субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций специально уполномоченному органу информации в соответствии с требованиями настоящего Закона не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом.
Должностные лица и другие работники субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за дачу специально уполномоченному органу информации согласно требованиям этого Закона.
9. Неправомерный отказ в предоставлении информации (справок и копий документов), несвоевременное ее предоставление или предоставление недостоверной информации влечет ответственность должностных лиц государственных органов и органов местного самоуправления, должностных лиц субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений, организаций независимо от формы собственности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, в соответствии с законом.
10. Обмен информацией, секрет финансового мониторинга, ее раскрытие и защита осуществляются в соответствии с законом.
Субъектам первичного финансового мониторинга, работникам субъектов первичного финансового мониторинга, ликвидатору, уполномоченному лицу Фонда гарантирования вкладов физических лиц, работникам субъектов государственного финансового мониторинга и других государственных органов, подали специально уполномоченному органу информацию о финансовой операции и ее участников, запрещается сообщать об этом лицам, принимавшим (берут) участие в ее осуществлении, и любым третьим лицам, кроме случаев, определенных настоящим Законом.
В случае если нотариусы, адвокаты, адвокатские бюро и объединения, лица, оказывающие юридические услуги, пытаются отговорить клиента от осуществления деятельности с нарушением законодательства, это не является нарушением ограничений, указанных в абзаце втором настоящей части.
Ограничения по предоставлению информации, установленные абзацем вторым настоящей части не распространяются на случаи раскрытия информации субъектам государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, в рамках осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия, а также правоохранительным органам в соответствии с законом.
Ограничения также не распространяются на случаи обмена информацией с целью проведения первичного финансового мониторинга между субъектами первичного финансового мониторинга и их филиалами или дочерними компаниями с контролирующей участием, расположенными в других странах, при условии, что такие филиалы или дочерние компании с контролирующей участием придерживаются единых политик и процедур по вопросам финансового мониторинга, в том числе процедур обмена информацией в пределах группы.
Ограничения, установленные абзацем вторым настоящей части, не препятствуют обмену информацией между банками, между другими финансовыми учреждениями, а также между субъектами первичного финансового мониторинга, определенными подпунктами "а" - "д" пункта 7 части второй статьи 6 настоящего Закона, в случаях , связанных с одним и тем же клиентом и одним и тем же финансовой операции, что предполагает участие двух или более субъектов первичного финансового мониторинга, при условии, что такие субъекты первичного финансового мониторинга субъектами одного вида и выполняют единые требования по защите информации с ограниченным доступом.
Субъектам первичного финансового мониторинга, работникам субъектов первичного финансового мониторинга, ликвидатору, уполномоченному лицу Фонда гарантирования вкладов физических лиц, работникам государственных органов, органов местного самоуправления, должностным лицам, работникам субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций независимо от формы собственности, не являющиеся субъектами первичного финансового мониторинга, получили запрос специально уполномоченного органа о финансовых операциях, дополнительной информации, информации, связанной с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, о лицах, участвовавших в их осуществлении, справок и копий документов, иной информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения, или решение или поручение специально уполномоченного органа, принятое (предоставлено) в соответствии с требованиями статьи 23 или части третьей статьи 31 настоящего Закона, и / или предоставили ответ на такой запрос, решения или поручения этому органу, запрещается сообщать об этом лиц, принимавших (принимают) участие в осуществлении финансовых операций, определенных в запросе, решении или доверенности или ответы, а также любых третьих лиц, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом.
11. Специально уполномоченный орган обеспечивает защиту и хранение тайны финансового мониторинга. Специально уполномоченному органу запрещено раскрывать и / или передавать кому-либо информацию, секрет финансового мониторинга, а также информировать любого о факте получения информации о финансовой операции и ее участников, факт предоставления запроса относительно финансовых операций, дополнительной информации, информации, связанной с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, о лицах, участвовавших в их осуществлении, справок и копий документов, иной информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения, или решение или поручение, принятого (предоставленного) в соответствии с требованиями статьи 23 или части третьей статьи 31 настоящего Закона, и / или получения ответа на запрос, решения или поручения, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом. В случае поступления запроса о такой информации специально уполномоченный орган возвращает соответствующей заинтересованному лицу такой запрос без рассмотрения, за исключением случая, если запрос поступил в рамках проверки ранее присланных ей обобщенных и / или дополнительных обобщенных материалов. При наличии в специально уполномоченном органе дополнительной информации, касающейся ранее направленных правоохранительным органам обобщенных материалов, специально уполномоченный орган может формировать и подавать соответствующему правоохранительному органу дополнительные обобщенные материалы.
Разглашение любым способом работниками специально уполномоченного органа тайны финансового мониторинга, а также факта получения информации о финансовой операции и ее участников, факта предоставления запроса, решения или поручения и / или получения ответа на запрос, решения или поручения влечет за собой ответственность согласно закону или по решению суда.
12. Обязанность соблюдать тайну финансового мониторинга и не разглашать факт предоставления информации специально уполномоченному органу, а также факт получения и выполнения запроса, решения или поручения специально уполномоченного органа в установленных настоящим Законом случаях распространяется также на лиц, которым такая информация стала известна в н "связи с их профессиональной или служебной деятельностью.
Лица, виновные в нарушении тайны финансового мониторинга и запрета информировать о факте предоставления информации специально уполномоченному органу, а также факт получения и выполнения запроса, решения или поручения специально уполномоченного органа несут ответственность в порядке, установленном законом.
13. Разведывательные органы Украины запрещено передавать кому-либо информацию, полученную от специально уполномоченного органа в виде обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, кроме случаев передачи ее правоохранительным органам для принятия решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины.
Разведывательные органы Украины обязаны сообщать специально уполномоченному органу о ходе разработки и принятия соответствующих мер по результатам рассмотрения полученных обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов.
14. Информация о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, полученная специально уполномоченным органом, учитывается этим органом. Порядок постановки на учет информации о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, устанавливается Кабинетом Министров Украины.
Статья 16 ЗУ О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на русском языке с изменениями 2024 год №361-IX от 06.12.2019, редакция от 01.01.2022
Структура акта