1. Система финансового мониторинга состоит из первичного и государственного уровней.
2. Субъектами первичного финансового мониторинга являются:
1) банки, страховщики (перестраховщики), страховые (перестраховочные) брокеры, кредитные союзы, ломбарды и другие финансовые учреждения;
2) операторы платежных систем;
3) товарные и другие биржи, которые проводят финансовые операции с товарами;
4) профессиональные участники фондового рынка (рынка ценных бумаг), кроме лиц, осуществляющих деятельность по организации торговли на фондовом рынке;
5) операторы почтовой связи, оказывающие финансовые платежные услуги и / или услуги почтового перевода и / или услуги по осуществлению валютных операций;
6) филиала или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины;
7) специально определенные субъекты первичного финансового мониторинга (кроме лиц, которые предоставляют услуги в рамках трудовых правоотношений):
а) субъекты аудиторской деятельности;
б) бухгалтеры, субъекты хозяйствования, предоставляющих услуги по бухгалтерскому учету;
в) субъекты хозяйствования, осуществляющие консультирование по вопросам налогообложения;
г) адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально;
г) нотариусы;
д) субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги;
е) лица, оказывающие услуги по созданию, обеспечение деятельности или управления юридическими лицами;
е) субъекты хозяйствования, которые предоставляют посреднические услуги при осуществлении операций по купле-продаже недвижимого имущества, а также субъекты хозяйствования, которые предоставляют за вознаграждение консультационные услуги, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества;
ж) субъекты хозяйствования, осуществляющие торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них;
з) субъекты хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры;
8) поставщик услуг, связанных с оборотом виртуальных активов;
9) другие юридические лица, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги.
3. Субъектами государственного финансового мониторинга Национальный банк Украины, центральный орган исполнительной власти, обеспечивающий формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Министерство юстиции Украины, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Министерство цифровой трансформации Украины и специально уполномоченный орган.
Статья 6 ЗУ О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на русском языке с изменениями 2024 год №361-IX от 06.12.2019, редакция от 01.01.2022
Структура акта