1. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается:
1) адвокатскими бюро, адвокатскими объединениями и адвокатами, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально, нотариусами, субъектами хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, если они участвуют, действуя от имени и / или по поручению клиента, в любой финансовой операции и / или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по:
купли-продажи недвижимости или управлении имуществом при финансировании строительства жилья;
купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
управления средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
открытие и / или управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечение их деятельности или управления ими;
создание, обеспечение деятельности или управление юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;
2) субъектами хозяйствования, предоставляющих посреднические услуги при осуществлении операций по купле-продаже недвижимого имущества, а также субъектами хозяйствования, предоставляющих за вознаграждение консультационные услуги, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества, при предоставлении консультационных услуг, подготовке и / или осуществлении сделок по купле-продаже недвижимого имущества;
3) субъектами хозяйствования, которые осуществляют торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, если сумма финансовой операции равна или превышает 40 000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, при проведении финансовых операций с предметами высокой стоимости (в частности, с драгоценными металлами, драгоценными камнями, антикварными вещами, предметами искусства и т.п.) или при организации торговли такими предметами, в том числе аукционной;
4) субъектами хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры (кроме азартных игр в казино), при осуществлении финансовых операций по принятию ставок, возвращение ставок и выдачи (выплаты) выигрышей (призов).
Субъект хозяйствования, который проводит лотереи, обязан также выполнять обязанности субъекта первичного финансового мониторинга при осуществлении финансовых операций по принятию ставок в лотерею, возврат ставок в лотерею и выдачи (выплаты) выигрышей (призов) в лотерею, которые осуществляются распространителями лотерей от имени и за счет такого субъекта хозяйствования;
5) субъектами хозяйствования, которые проводят азартные игры в казино, при осуществлении финансовых операций по обмену средств на игровые заменители гривны, обмена игровых заменителей гривни на средства, а также при выплате выигрышей.
2. Положения пунктов 2, 7 и 18 (в части выявления, регистрации и хранения информации о пороговые финансовые операции), а также пункта 14 части второй статьи 8 настоящего Закона не распространяются на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга.
Положения подпунктов "а" и "б" пункта 8 части второй статьи 8 настоящего Закона не распространяются на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, кроме субъектов, указанных в подпункте "з" пункта 7 части второй статьи 6 настоящего Закона.
3. Нотариусы, адвокатские бюро, адвокатские объединения, адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально, лица, оказывающие юридические услуги, могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случае предоставления услуг по защите клиента, представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров или предоставления консультаций по защите и представительства клиента.
Статья 10 ЗУ О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на русском языке с изменениями 2024 год №361-IX от 06.12.2019, редакция от 01.01.2022
Структура акта