Лицо, которое намерено приобрести существенное участие в банке или увеличить его таким образом, что такое лицо будет прямо и / или косвенно, самостоятельно или совместно с другими лицами владеть 10, 25, 50 и 75 и более процентами уставного капитала банка или правом голоса по акциями (паями) в уставном капитале банка и / или независимо от формального владения оказывать значительное влияние на управление или деятельность банка, обязана сообщить о своих намерениях этот банк и Национальный банк Украины с одновременным представлением в Национальный банк Украины полного пакета документов, определенных этим законом и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, для согласования приобретения или увеличения существенного участия в банке.
Приобретение или увеличение существенного участия в банке без согласования Национального банка Украины не допускается, кроме случаев, определенных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, в которых допускается следующее согласования фактически приобретенной или увеличенной существенного участия в банке.
В определенных Национальным банком Украины случаях лицо обязано обратиться в Национальный банк Украины по согласованию приобретенной или увеличенной существенного участия в банке после ее фактического приобретения или увеличения в сроки и порядке, установленные Национальным банком Украины. Национальный банк Украины до принятия соответствующего решения вправе временно запретить использование такому лицу права голоса по соответствующим акций (паев) банка в определенном статьей 73 настоящего Закона порядке.
В случае если указанный в частях первой и третьей настоящей статьи банк имеет лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, Национальный банк Украины информирует Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку о лицах, которые намерены приобрести или увеличить существенное участие в таком банке или обратиться в Национальный банк Украины по согласованию приобретенной или увеличенной существенного участия в банке после ее фактического приобретения или увеличения.
Лицо, имеющее намерение передать существенное участие в банке любой другому лицу или уменьшить такое участие настолько, что ее доля в уставном капитале банка или право голоса окажется ниже уровней, определенных частью первой этой статьи, или передать контроль над банком другому лицу, обязательства обязана сообщить о своих намерениях этот банк и Национальный банк Украины в установленном им порядке.
Национальный банк Украины имеет право запретить владельцу существенного участия в банке на срок до шести месяцев отчуждать акции (паи) банка, принадлежащие ему и / или долю в уставном капитале (пакет акций) юридического лица, через которую во владении существенным участием в банке , если в банк применена мера воздействия в виде отнесения банка к категории проблемных или ограничения, приостановления или прекращения осуществления отдельных видов осуществляемых банком операций, в том числе операций со связанными с банком лицами.
Структура собственности банка должна соответствовать требованиям Национального банка Украины относительно прозрачности. Банк обязан ежегодно подавать в Национальный банк Украины сведения о своей структуре собственности, а также сообщать Национальный банк Украины обо всех изменениях структуры собственности банка в порядке и сроки, установленные Национальным банком Украины. Владельцы существенного участия в банке и ключевые участники в структуре собственности банка обязаны в течение 10 рабочих дней со дня наступления соответствующих изменений предоставлять банку информацию и документы, необходимые для формирования сведений о структуре собственности банка.
Банк обязан сообщать Национальный банк Украины о фактах приобретения или увеличение существенного участия в этом банке, а также о фактах уменьшения существенного участия лица в этом банке настолько, что размер участия такого лица в этом банке окажется ниже уровней, определенных частью первой этой статьи, в течение трех рабочих дней со дня, когда ему стало об этом известно.
Банк обязан обнародовать информацию о структуре своей собственности и все изменения в структуре собственности в объеме и порядке, определенных Национальным банком Украины.
Владелец существенного участия в банке обязан сообщать Национальный банк Украины обо всех изменениях в информации, которую он предоставляет в соответствии с этим Законом, в объеме и порядке, установленных Национальным банком Украины.
Национальный банк Украины имеет право в установленном им порядке устанавливать наличие значительного или решающего влияния на управление или деятельность юридического лица, в том числе банка, и признавать лицо владельцем существенного участия в банке. Признаки наличия значительного или решающего влияния на управление или деятельность юридического лица, в том числе банка, определяются нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.
В случае выявления несоответствия деловой репутации и / или финансового / имущественного положения владельца существенного участия в банке требованиям этого Закона или нормативно-правовых актов Национального банка Украины и / или если у Национального банка Украины есть основания полагать, что владение таким лицом существенным участием в банке может создать существенные угрозы надлежащему управлению банком, интересам вкладчиков и других кредиторов банка или негативно повлиять на его финансовое состояние, Национальный банк Украины имеет право временно запретить такому владельцу существенного участия в банке использования права голоса. Национальный банк Украины размещает соответствующее решение на странице официального Интернет-представительства Национального банка Украины не позднее следующего рабочего дня после его принятия.
Приобретения существенного участия в банке не должно осуществляться за счет неподтвержденных источников, а также за счет средств или имущества, использование которых для формирования уставного капитала запрещено законом.
Статья 34 ЗУ О банках и банковской деятельности на русском языке с изменениями 2024 год №2121-III от 07.12.2000, редакция от 24.11.2021
Структура акта