Юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, создается в порядке, определенном законодательством Украины, с учетом особенностей, установленных настоящим Законом.
Юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, подает документы для проведения его государственной регистрации исключительно после согласования Национальным банком Украины устава данного юридического лица.
Лицо, уполномоченное учредителем (учредителями) юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, для согласования устава данного юридического лица подает в Национальный банк Украины вместе с заявлением о согласовании устава следующие документы:
2) устав банка;
3) копии документов, определенных Национальным банком Украины, необходимых для идентификации самого основателя и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в банке;
4) документы, определенные Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод о:
4) документы, определенные Национальным банком Украины, содержащих информацию о:
соответствие деловой репутации учредителя, а для учредителя - юридического лица - также и членов исполнительного органа и / или наблюдательного совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в юридическом лице, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, установленным Национальным банком Украины требованиям;
соответствие финансового состояния учредителя - юридического лица, имущественного положения учредителя - физического лица, а также финансового / имущественного положения всех лиц, которые будут осуществлять косвенное владение существенным участием в юридическом лице, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, установленным Национальным банком Украины требованиям;
6) сведения о структуре собственности самого юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, и учредителя, приобретает существенного участия в ней в соответствии с требованиями Национального банка Украины;
7) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о ассоциированных лиц учредителя - физического лица;
8) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о юридических лицах, в которых учредитель - физическое лицо является руководителем и / или контроллером;
8-1) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о связанных с банком лиц, отвечающих признакам, предусмотренным частью первой статьи 52 настоящего Закона;
9) копию временного свидетельства о регистрации выпуска акций;
10) заключение Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством Украины;
10) заключение (предварительное заключение) Антимонопольного комитета Украины о концентрации и / или разрешение Антимонопольного комитета Украины на концентрацию в случаях, предусмотренных законодательством Украины;
Лицо, уполномоченное учредителем юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, для согласования устава этого лица дополнительно представляет Национальному банку Украины установленные частью девятой статьи 34 настоящего Закона документы об учредителях - иностранных юридических лиц и частью одиннадцатой статьи 34 настоящего Закона относительно учредителей - физических лиц - иностранцев. Документы, представляемые в соответствии с этой частью, должны быть составлены с учетом требований частей двенадцатой и тринадцатой статьи 34 настоящего Закона.
Лицо, уполномоченное учредителем (учредителями) юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, для согласования устава данного юридического лица дополнительно представляет в Национальный банк Украины установленные частью второй статьи 34-1 настоящего Закона документы об учредителях - иностранных юридических лиц и установленные частью третьей статьи 34-1 настоящего Закона документы об учредителях - физических лиц - иностранцев.
Лицо, уполномоченное учредителем (учредителями) юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, для согласования приобретения существенного участия в этом юридическом лице должна подать в Национальный банк Украины установлен частями первой - третьей статьи 34-1 настоящего Закона пакет документов об учредителях - владельцев существенного участия в этом юридическом лице и в отношении лиц, которые намерены косвенно владеть существенным участием в такой лицу.
Национальный банк Украины принимает решение о согласовании устава или об отказе в согласовании устава не позднее трехмесячного срока со дня подачи полного пакета документов, определенных этим Законом. Национальный банк Украины одновременно с рассмотрением вопроса о согласовании устава рассматривает вопрос о согласовании или запрет приобретения существенного участия в юридическом лице, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, в соответствии со статьями 34, 34-1 настоящего Закона. Согласования приобретения существенного участия в юридическом лице, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, является условием для согласования Национальным банком Украины устава данного юридического лица.
Национальный банк Украины имеет право требовать, а учредитель (учредители) юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, а также лица, которые приобретут существенное участие в этом юридическом лице после ее государственной регистрации, другие лица, которые имели или имеют правоотношения с лицом, которой касается запрос, обязаны предоставить Национальному банку Украины дополнительную информацию, документы и пояснения, необходимые для уточнения / проверки предоставленных в соответствии с требованиями настоящей статьи документов / информации и / или для подтверждения выполнения установленных законодательством Украины требований.
Учредителю юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, запрещается отчуждать и обременять обязательствами принадлежащие ему акции до получения этой юридическим лицом банковской лицензии.
Учредитель (учредители) юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, а также лица, которые приобретут существенное участие в этом юридическом лице после ее государственной регистрации, обязаны предоставить Национальному банку Украины документы, определенные нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, подтверждающих соответствие их финансового / имущественного состояния и деловой репутации установленным законодательством Украины требованиям.
Учредителю (учредителям) юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, запрещается отчуждать и обременять обязательствами принадлежащие ему (им) акции (паи) такого юридического лица, а владельцам опосредованной существенного участия в такой юридическому лицу запрещается отчуждать принадлежащий им участие в ней к выдаче этом юридическом лице банковской лицензии. Сделка, совершенная с нарушением этого запрета, является ничтожной. Национальный банк Украины письменно информирует юридическое лицо, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, стороны по такой сделке, депозитарные учреждения, которые обслуживают счета в ценных бумагах сторон по такой сделке, и Центральный депозитарий ценных бумаг о ничтожности такой сделки, а также размещает соответствующую информацию на страницах официального Интернет-представительства Национального банка Украины не позднее следующего рабочего дня после дня, когда ему стало известно о совершении такой сделки.
{Часть одиннадцатая статьи 17 исключен на основании Закона № 1587-IX от 30.06.2021}
Запрещается осуществлять банковскую деятельность без банковской лицензии.
Статья 17 ЗУ О банках и банковской деятельности на русском языке с изменениями 2024 год №2121-III от 07.12.2000, редакция от 24.11.2021
Структура акта