1. Юридическое или физическое лицо, которое намерено приобрести существенное участие в платежной учреждении или учреждении электронных денег или операторе почтовой связи (осуществляющим деятельность, предусмотренную настоящим Законом) или увеличить его таким образом, что указанное лицо будет прямо и / или косвенно, самостоятельно или совместно с другими лицами владеть или контролировать 10, 25 или 50 и более процентов уставного капитала такого платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи или правом голоса по акциям (долям) в уставном капитале такой платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи и / или независимо от формального владения оказывать значительное влияние или осуществлять контроль (решающее влияние на управление или деятельность) такой платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи, обязано сообщить о таком намерении Национальный банк Украины с одновременным представлением в Национальный банк Украины полного пакета док ументив, определенных этим Законом и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, для согласования приобретения или увеличения существенного участия в такой платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи.
Под значительным влиянием на управление или деятельность юридического лица следует понимать прямое и / или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами голосующими акциями, долей в уставном капитале или правом голоса по акциям, долей в уставном капитале юридического лица в размере от 10 до 50 процентов и / или независимую от формального владения возможность (признаки которой устанавливаются нормативно-правовыми актами Национального банка Украины) осуществление равнозначного влияния на управление или деятельность юридического лица.
Лицо признается владельцем опосредованной существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль (решающее влияние на управление или деятельность) прямого владельца участия в юридическом лице или контроль (решающее влияние на управление или деятельность) любой другого лица в цепи владения корпоративными правами такой юридического лица.
Лицо, имеющее намерение передать существенное участие в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, любой другому лицу или уменьшить такое участие настолько, что ее доля в уставном капитале такой платежной учреждения , учреждения электронных денег, оператора почтовой связи или право голоса окажется ниже уровней, определенных абзацем первым настоящей части, или передать контроль (решающее влияние) над такой платежной организацией, учреждением электронных денег или оператором почтовой связи другому лицу, обязательства ' связана сообщить об этом Национальный банк Украины в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.
В случаях, предусмотренных законодательством о защите экономической конкуренции, юридическое или физическое лицо, которое намерено приобрести существенное участие в платежной учреждении или учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, обязано получить разрешение Антимонопольного комитета Украины на непосредственное или опосредованное приобретение, приобретение в собственность другим способом или получение в управление долей (акций, паев), обеспечивает достижение или превышение 25 или 50 процентов голосов в высшем органе управления такого учреждения или оператора (далее - разрешение на концентрацию) . Порядок подачи и рассмотрения заявления о предоставлении разрешения на концентрацию устанавливается законодательством о защите экономической конкуренции.
2. Порядок приобретения или увеличение существенного участия, в том числе перечень документов (информации), которые требуются Национальным банком Украины для принятия решения о согласовании, требования к содержанию таких документов (информации) устанавливаются настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.
3. Национальный банк Украины согласовывает приобретение или увеличение существенного участия иностранным юридическим или физическим лицом, при условии что государство, в котором зарегистрирована (имеет постоянное место жительства) иностранное лицо, на должном уровне обеспечивает выполнение рекомендаций международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения.
4. Приобретение существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, не должно осуществляться за счет неподтвержденных источников, а также за счет средств или имущества, использование которых для формирования уставного капитала запрещено законом.
5. Национальный банк Украины отказывает в выдаче письменного согласования приобретения или увеличения существенного участия, если:
1) заявитель подал неполный пакет документов, документы содержат недостоверную информацию или не соответствуют требованиям законов Украины и / или нормативно-правовых актов Национального банка Украины, лицо не раскрыла Национальном банке Украины информацию, имеющую существенное значение для решения вопроса о согласовании приобретения или увеличение существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи;
2) деловая репутация заявителя (для юридического лица - также членов его исполнительного органа и / или наблюдательного совета) и / или хотя бы одного человека, через которую будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, не соответствует требованиям, установленным Национальным банком Украины;
3) финансовое состояние юридического лица - заявителя или имущественное положение физического лица - заявителя или хотя бы одного человека, через которую будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, не соответствует требованиям, установленным Национальным банком Украины ;
4) не подтверждено источники происхождения средств для приобретения или увеличение существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи;
5) приобретение или увеличение лицом существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи угрожать интересам пользователей платежных услуг и / или противоречить антимонопольно-конкурентному законодательству Украины и / или может привести к ухудшению финансового состояния платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи;
6) структура собственности юридического лица - заявителя не соответствует требованиям по прозрачности, установленным Национальным банком Украины, и / или структура собственности платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи не будет отвечать таким требованиям после приобретения или увеличения заявителем существенного участия;
7) приобретение или увеличение заявителем существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи или лицом, через которую будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, может негативно повлиять на обеспечение надлежащего управления ими;
8) приобретение или увеличение заявителем существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи или лицом, через которую будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, может препятствовать осуществлению Национальным банком Украина эффективного надзора за деятельностью участников платежного рынка;
9) не соблюдены требования, предусмотрена частью третьей настоящей статьи.
Национальный банк Украины устанавливает требования к деловой репутации лиц, указанных в пункте 2 настоящей части, с учетом, но не исключительно, положений Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
6. Национальный банк Украины рассматривает документы, представленные для согласования приобретения или увеличения существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, и принимает решения по результатам такого рассмотрения в течение 60 рабочих дней с дня получения полного пакета соответствующих документов (информации), определенных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины. По результатам рассмотрения документов Национальный банк Украины принимает решение о согласовании или о запрете приобретения, увеличение существенного участия в такой платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи.
7. Национальный банк Украины имеет право отменить решение о согласовании приобретения или увеличение существенного участия и требовать отчуждения соответствующих акций (долей) платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, если обнаружено, что документы , представленные для такого согласования, содержащие недостоверную информацию.
8. Приобретение или увеличение существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, без согласования Национального банка Украины не допускается, кроме случаев, определенных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, в которых допускается следующее согласования фактически приобретенной или увеличенной существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи.
В определенных Национальным банком Украины случаях лицо обязано обратиться в Национальный банк Украины по согласованию приобретенной или увеличенной существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, после ее фактического приобретения или увеличения в сроки и в порядке, установленные Национальным банком Украины. Национальный банк Украины до принятия соответствующего решения вправе временно запретить такому лицу использования права голоса по соответствующим акций (долей) такой платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи в порядке, определенном нормативными правовыми актами Национального банка Украины.
9. Сделка, в результате совершения которого лицо приобрело или увеличила существенное участие вопреки запрету Национального банка Украины, кроме случаев, при которых допускается следующее согласования фактически приобретенной или увеличенной существенного участия, является ничтожным. Национальный банк Украины информирует соответствующую платежную учреждение, учреждение электронных денег, оператора почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, стороны по такой сделке и депозитарную учреждение, которое обслуживает соответствующий счет в ценных бумагах (в случае если организационно-правовой формой таких платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи является акционерное общество), о ничтожности такой сделки. Соответствующая информация размещается на странице официального Интернет-представительства Национального банка Украины не позднее следующего рабочего дня после дня, когда Национальном банке Украины стало известно о совершении такой сделки.
10. Если лицо не обратилось в Национальный банк Украины по согласованию приобретения или увеличение существенного участия в случаях и сроки, определенные Национальным банком Украины, или если Национальный банк Украины отказал такому лицу в согласовании приобретенной или увеличенной существенного участия, Национальный банк Украины своим решением временно запрещает таком владельцу существенного участия использования права голоса и / или требует отчуждения соответствующих долей или акций (паев) платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, с обязательным определением срока отчуждения.
11. Национальный банк Украины определяет наличие значительного влияния или контроля (решающего влияния на управление или деятельность) юридического лица, в том числе платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи (осуществляющим деятельность, предусмотренную настоящим Законом), и признает лицо владельцем существенного участия в такой платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи в определенном Национальным банком Украины порядке. Признаки наличия значительного влияния или контроля (решающего влияния на управление или деятельность) юридического лица, в том числе платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, определяются нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.
12. В случае несоответствия деловой репутации и / или финансового / имущественного положения владельца существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом требованиям настоящего Закона или нормативно-правовых актов Национального банка Украины и / или если Национальный банк Украины имеет основания считать, что владение таким лицом существенным участием в такой платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи может составлять существенную угрозу надлежащему управлению такой платежной организацией, учреждением электронных денег или оператором почтовой связи , интересам пользователей платежных услуг и / или негативно повлиять на финансовое состояние платежной учреждения, учреждения электронных денег или оператора почтовой связи, Национальный банк Украины временно запрещает такому владельцу существенного участия использования права голоса. Соответствующее решение размещается на странице официального Интернет-представительства Национального банка Украины не позднее следующего рабочего дня со дня принятия соответствующего решения.
13. Национальный банк Украины имеет право направлять запросы в государственные органы, органы местного самоуправления, юридическим и физическим лицам на получение от них информации, необходимой для подтверждения источников происхождения средств, используемых для приобретения или увеличение существенного участия в платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи, осуществляет деятельность, предусмотренную настоящим Законом, финансового состояния и деловой репутации владельцев существенного участия (лиц, претендующих на существенное участие) в такой платежной учреждении, учреждении электронных денег или операторе почтовой связи. Органы государственной власти, органы местного самоуправления, юридические и физические лица, которым адресовано запрос, обязаны в течение 10 дней со дня его получения рассмотреть запрос и предоставить запрашиваемую информацию Национальном банке Украины.
Статья 17 ЗУ О платежных услугах на русском языке с изменениями 2024 год №1591-IX от 30.06.2021
Структура акта