1. Национальный банк Украины в пределах своих полномочий в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг имеет право применять такие меры воздействия:
1) обязать нарушителя принять меры для устранения нарушения и / или принять меры для устранения причин, способствовавших совершению нарушения;
2) требовать созыва внеочередного собрания участников финансового учреждения;
3) налагать штрафы в размерах, предусмотренных статьей 41 настоящего Закона;
4) временно останавливать или отозвать (аннулировать) лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг;
5) отстранять руководство от управления финансовым учреждением и назначать временную администрацию;
6) утверждать план восстановления финансовой стабильности финансового учреждения;
7) исключать в соответствии с законодательством участников рынков финансовых услуг (кроме клиентов) из Государственного реестра финансовых учреждений или реестра лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги.
7-1) заключать письменное соглашение с финансовым учреждением, лицом, которое не является финансовым учреждением, но имеет право предоставлять отдельные финансовые услуги, по которой такое лицо обязуется уплатить определенное денежное обязательство и / или принять меры для устранения и / или недопущение в дальнейшей деятельности нарушений, улучшения финансового состояния финансового учреждения, повышение эффективности функционирования системы управления рисками и т.
За неисполнение или ненадлежащее исполнение финансовым учреждением, лицом, которое не является финансовым учреждением, но имеет право предоставлять отдельные финансовые услуги, условий письменного соглашения Национальный банк Украины имеет право применить другие меры воздействия, предусмотренные этой частью;
8) устанавливать для небанковских финансовых групп повышенные экономические нормативы, лимиты и ограничения на осуществление отдельных видов операций.
{Пункт 9 части первой статьи 40 исключен на основании Закона № 79-IX от 12.09.2019}
В случае если нарушение и его последствия устранены нарушителем самостоятельно до применения мер воздействия, кроме случаев, предусмотренных статьей 41 настоящего Закона, Национальный банк Украины не применяет меры воздействия за такое нарушение.
2. Порядок и условия применения мер воздействия в сфере государственного регулирования деятельности на рынках небанковских финансовых услуг (кроме указанной в абзаце втором части первой статьи 21 настоящего Закона) устанавливаются законами Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.
3. Решение Национального банка Украины относительно применения мер воздействия в виде временной администрации является исполнительным документом.
Статья 40 ЗУ О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг на русском языке с изменениями 2024 год №2664-III от 12.07.2001, редакция от 11.02.2022
Структура акта