Закон Украины О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг

• Настоящий Закон устанавливает общие правовые основы в сфере предоставления финансовых услуг, осуществления регулятивных и надзорных функций за деятельностью по предоставлению финансовых услуг.

  Целью настоящего Закона является создание правовых основ для защиты прав и интересов клиентов финансовых учреждений, физических лиц - предпринимателей, которые предоставляют финансовые услуги, правовое обеспечение деятельности и развития конкурентоспособного рынка финансовых услуг в Украине, правовое обеспечение единой государственной политики в финансовом секторе Украины.

• Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
  • Статья 1. Определение терминов
  • Статья 2. Сфера действия Закона
  • Статья 3. Законодательство о регулировании деятельности по предоставлению финансовых услуг
  • Статья 3-1. Принципы защиты прав потребителей финансовых услуг
• Раздел II. УСЛОВИЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ
  • Статья 4. финансовые услуги
  • Статья 5. Право на осуществление операций по предоставлению финансовых услуг
  • Статья 6. Договор о предоставлении финансовых услуг
• Раздел III. УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ
  • Статья 7. Условия начала деятельности
  • Статья 8. Организационные правила
  • Статья 9. Капитал, структура собственности, существенное участие в финансовом учреждении
  • Статья 10. Принятие решений при конфликте интересов
  • Статья 11. Достоверность рекламы и другой информации
  • Статья 12. Право клиента на информацию
  • Статья 12-1. Раскрытие информации
  • Статья 12-2. Отчет о корпоративном управлении
  • Статья 13. Порядок реорганизации и ликвидации финансовых учреждений
  • Статья 14. Учет и отчетность
  • Статья 15. Внешний аудит финансового учреждения
  • Статья 15-1. Внутренний аудит (контроль)
  • Статья 16. Объединение финансовых учреждений
  • Статья 16-1. Надзор на консолидированной основе
  • Статья 17. Недопущение ограничения конкуренции на рынках финансовых услуг
  • Статья 18. Предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
  • Статья 18-1. Регуляторная платформа для тестирования услуг, технологий и инструментов на рынках финансовых услуг, основанных на инновационных технологиях
• Раздел IV. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ
  • Статья 19. Цель государственного регулирования рынков финансовых услуг
  • Статья 20. Формы государственного регулирования рынков финансовых услуг
  • Статья 21. Органы, осуществляющие государственное регулирование рынков финансовых услуг
  • Статья 22. Сотрудничество и координация деятельности между органами, осуществляющими государственное регулирование рынков финансовых услуг
• Раздел V. ЗАДАЧИ И ПОЛНОМОЧИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ В СФЕРЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА НЕБАНКОВСКИХ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ

  • Статья 23 исключена

  • Статья 24 исключена

  • Статья 25 исключена

  • Статья 26 исключена

  • Статья 27. Задача Национального банка Украины в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг
  • Статья 28. Полномочия Национального банка Украины в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг
  • Статья 29. Надзор за деятельностью на рынках небанковских финансовых услуг
  • Статья 30. Инспектирование
  • Статья 31. Неразглашение информации с ограниченным доступом
  • Статья 32. Сотрудничество с международными организациями, государственными органами и неправительственными организациями иностранных государств

  • Статья 33 исключена

• Раздел VI. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ
  • Статья 34. Лицензирование деятельности по предоставлению небанковских финансовых услуг
  • Статья 35. Документы, представляемые в Национальный банк Украины для получения лицензии
  • Статья 36. Решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии

  • Статья 37 исключена

  • Статья 38. Выдача лицензии
  • Статья 38-1. Основания отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг
• Раздел VII. МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ
  • Статья 39. Применение мер воздействия
  • Статья 40. Виды мер воздействия
  • Статья 41. Штрафные санкции, применяемые за правонарушения, совершенные на рынках финансовых услуг
  • Статья 41-1. Ответственность за нарушение прав потребителей
  • Статья 42. Порядок применения штрафных санкций за нарушение участниками рынков финансовых услуг правил деятельности

  • Статья 43 исключена

  • Статья 44. Уголовная ответственность за нарушение законодательства при осуществлении деятельности по предоставлению финансовых услуг

  • Статья 45 исключена

  • Статья 46. Основания назначения временной администрации
  • Статья 47. Требования к временному администратору и условия его назначения
• Раздел VIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ЗУ О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг на русском языке с изменениями 2024 год №2664-III от 12.07.2001, редакция от 11.02.2022