1. Корпоративный фонд прекращается исключительно путем ликвидации.
Добровольная ликвидация корпоративного фонда осуществляется по решению общего собрания участников корпоративного фонда в порядке, предусмотренном настоящим Законом, с соблюдением требований Гражданского кодекса Украины.
2. Корпоративный фонд ликвидируется в обязательном порядке, если:
1) в результате выкупа акций корпоративного фонда стоимость его активов стала меньше, чем установленный настоящим Законом минимальный размер уставного капитала корпоративного фонда;
2) истек срок деятельности корпоративного фонда (для срочного корпоративного фонда)
3) проспект эмиссии акций корпоративного фонда, выпущенных в целях совместного инвестирования не зарегистрировано в течение одного года со дня внесения сведений о корпоративном фонд в реестр;
4) в течение одного месяца после окончания действия договора с компанией по управлению активами и / или хранителем активов корпоративного фонда срок действия такого договора не продлен или не заключен договор с другой компанией по управлению активами и / или хранителем активов корпоративного фонда;
5) аннулирована лицензия, выданная компании по управлению активами на осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, и не заключен в течение 30 рабочих дней договор с другой компанией по управлению активами;
6) аннулирована лицензия, выданная хранителю активов корпоративного фонда на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, и не заключен в течение 30 рабочих дней договор с другим хранителем активов института совместного инвестирования;
7) в других случаях, предусмотренных законом.
Ликвидация по основаниям, предусмотренным этой частью, осуществляется по решению общего собрания участников корпоративного фонда. В случае непринятия ими такого решения ликвидация осуществляется на основании решения суда, в частности, по иску Комиссии или иного уполномоченного государственного органа.
3. В случае если в течение одного месяца со дня окончания срока, предусмотренного уставом и регламентом срочного корпоративного фонда, общим собранием участников корпоративного фонда не принято решение о ликвидации, ликвидация такого фонда осуществляется по решению наблюдательного совета.
4. Ликвидация срочного корпоративного фонда до истечения срока, установленного регламентом, возможна при условии согласия всех его участников.
5. С момента принятия решения о ликвидации корпоративного фонда размещение и обращение акций такого фонда запрещаются.
6. Корпоративный фонд ликвидируется в порядке и в сроки, установленные нормативно-правовыми актами Комиссии.
Расчеты с участниками корпоративного фонда при ликвидации корпоративного фонда осуществляются в порядке, установленном Комиссией.
7. В состав ликвидационной комиссии корпоративного фонда обязательно должны входить представители компании по управлению активами и хранителя активов корпоративного фонда (кроме случаев, предусмотренных пунктами 4-6 части второй этой статьи).
8. Процедура ликвидации корпоративного фонда осуществляется в следующем порядке:
1) принятие общим собранием решения о ликвидации корпоративного фонда, об избрании ликвидационной комиссии, о приостановлении размещения и обращения акций корпоративного фонда (кроме операций, связанных с выкупом акций корпоративного фонда), о расчетах с участниками корпоративного фонда другими, чем средства, активами фонда;
2) удовлетворение требований кредиторов, в том числе компании по управлению активами корпоративного фонда, хранителя активов корпоративного фонда, депозитария, аудитора (аудиторской фирмы) и оценщика имущества корпоративного фонда;
3) реализация активов корпоративного фонда, кроме случаев, предусмотренных частью девятой настоящей статьи;
4) составление ликвидационной комиссией промежуточного ликвидационного баланса;
5) утверждение наблюдательным советом промежуточного ликвидационного баланса;
6) распределение ликвидационной комиссией активов корпоративного фонда в порядке, установленном статьей 40 настоящего Закона;
7) составление ликвидационной комиссией ликвидационного баланса;
8) представление ликвидационной комиссией в Комиссию документов для отмены регистрации выпуска акций корпоративного фонда, отмена проспекта эмиссии акций корпоративного фонда и аннулирования свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда;
9) отмена Комиссией регистрации выпуска акций корпоративного фонда, проспекта эмиссии акций корпоративного фонда и аннулирования свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда;
10) представление ликвидационной комиссией в Комиссию документов для отмены регистрации регламента, аннулирования свидетельства о внесении в реестр и исключения сведений о корпоративном фонд из Реестра;
11) исключение Комиссией сведений о корпоративном фонд из Реестра;
12) государственная регистрация прекращения корпоративного фонда.
9. Распределение ликвидационной комиссией других, чем средства, активов корпоративного фонда осуществляется для выполнения требований пункта 3 части восьмой настоящей статьи при условии согласия всех участников корпоративного фонда и оформляется договором о разделе других, чем средства, активов корпоративного фонда, который заключается между ликвидационной комиссией и всеми участниками корпоративного фонда.
В случае распределения других, чем средства, активов корпоративного фонда реализация таких активов не производится.
10. Корпоративный фонд после исключения сведений о нем из Реестра обязан осуществить все действия, связанные с его ликвидацией как юридического лица.
Статья 39 ЗУ Об институтах совместного инвестирования на русском языке с изменениями 2024 год №5080-VI от 05.07.2012, редакция от 01.07.2021
Структура акта