1. В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) активы института совместного инвестирования - сформирована за счет средств совместного инвестирования совокупность имущества, корпоративных прав, имущественных прав и требований и других активов, предусмотренных законами и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия)
2) акция корпоративного инвестиционного фонда - ценная бумага, эмитентом которого является корпоративный инвестиционный фонд (далее - корпоративный фонд) и удостоверяющий имущественные права его владельца (участника корпоративного фонда), включая право на получение дивидендов (для закрытого корпоративного фонда), части имущества корпоративного фонда в случае его ликвидации, право на управление корпоративным фондом, а также неимущественные права, предусмотренные настоящим Законом;
3) стоимость чистых активов - величина, определяемая как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования;
4) выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования - уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов пропорционально количеству ценных бумаг института совместного инвестирования, принадлежащих инвестору, с прекращением права собственности инвестора на такие ценные бумаги;
5) деятельность по совместному инвестированию - деятельность, осуществляемая в интересах участников (участника) института совместного инвестирования и за счет института совместного инвестирования путем вложения средств совместного инвестирования в активы института совместного инвестирования;
6) Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далее - Реестр) - совокупность записей об институтах совместного инвестирования, которые содержат информацию, определенную нормативно-правовыми актами Комиссии;
7) инвестиционная декларация - документ, определяющий основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования и является неотъемлемой составной частью регламента института совместного инвестирования, приложением к договору об управлении активами корпоративного фонда;
8) инвестиционный сертификат - ценная бумага, эмитентом которого является компания по управлению активами паевого инвестиционного фонда (далее - паевой фонд) и удостоверяющий право собственности участника долевого фонда на долю в паевом фонде и право на получение дивидендов (для закрытого паевого фонда)
9) индексная корзина - совокупность финансовых инструментов в соответствующих соотношениях, на основании которой рассчитывается индекс регулируемого фондового рынка в соответствии с зарегистрированных Комиссией правил функционирования регулируемого фондового рынка;
10) институт совместного инвестирования - корпоративный или паевой фонд;
11) конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования - изъятие из обращения ценных бумаг одного института совместного инвестирования и обмен таких ценных бумаг по инициативе их владельца на ценные бумаги другого института совместного инвестирования при условии, что такие институты совместного инвестирования находятся в управлении одной компании по управлению активами ;
12) контроль - владение непосредственно или через связанных физических и / или юридических лиц долей уставного капитала юридического лица в размере не менее 20 процентов или осуществления непосредственно или через связанных физических и / или юридических лиц влияния на хозяйственную деятельность юридического лица в результате:
предоставление права, которое обеспечивает решающее влияние на формирование состава, результаты голосования и решения органов управления юридического лица;
занятие должностей руководителя, заместителя руководителя, членов органов управления или исполнительных органов юридических лиц лицами, которые уже занимают одну или несколько из указанных должностей в другом юридическом лице;
предоставление права на заключение договоров, позволяющих определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к исполнению указания или осуществлять делегированные полномочия и функции органа управления юридического лица.
Для физического лица общая сумма владения долей уставного капитала юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), принадлежащая такому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются таким физическим лицом или членами его семьи;
13) средства совместного инвестирования - средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, средства и в случаях, предусмотренных этим Законом, другие активы, привлеченные от участников института совместного инвестирования, доходы от осуществления операций с активами института совместного инвестирования, доходы, начисленные по активам института совместного инвестирования и другие доходы от деятельности института совместного инвестирования (проценты по займам, арендные (лизинговые) платежи, роялти и т.д.). Средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, считаются средствами совместного инвестирования после внесения такого фонда в реестр;
14) связанные лица - юридические и / или физические лица, отношения между которыми могут оказывать влияние на условия или экономические результаты их деятельности или деятельности лиц, которых они представляют и которые соответствуют любому из следующих признаков:
юридическое лицо, осуществляющее контроль за другим юридическим лицом или контролируется другим юридическим лицом или находится под общим контролем с таким юридическим лицом;
физическое лицо или члены его семьи, осуществляющие контроль за другим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, его супруга, а также супруг любого прямого родственника физического лица;
должностное лицо другого юридического лица, уполномоченное осуществлять от имени юридические действия, направленные на установление, изменение или прекращение правоотношений, а также члены семьи такого лица;
15) начальный уставный капитал корпоративного фонда - уставный капитал, уплаченный в полном объеме учредителями до внесения корпоративного фонда в реестр;
16) регламент - документ, который определяет порядок, сроки, условия и особенности деятельности института совместного инвестирования;
17) свидетельство о внесении в Реестр - документ, выдаваемый Комиссией после регистрации регламента и удостоверяет внесение сведений о институт совместного инвестирования в реестр;
17-1) товарный актив, допущен к торгам на многосторонних торговых площадках, - продукция и другое имущество, определенное родовыми признаками, допущенные к торгам на многосторонних торговых площадках;
18) ценные бумаги института совместного инвестирования - акции корпоративного фонда и инвестиционные сертификаты паевого фонда.
2. Термины "многосторонний торговый комплекс", "официальный канал связи", "регулируемый рынок", "регулярные торги" употребляются в настоящем Законе в значениях, определенных в Законе Украины "О рынках капитала и организованные товарные рынки".
Термин "продукция" употребляется в настоящем Законе в значении, определенном в Законе Украины "О товарной бирже".
Статья 1 ЗУ Об институтах совместного инвестирования на русском языке с изменениями 2024 год №5080-VI от 05.07.2012, редакция от 01.07.2021
Структура акта