1. Для целей настоящей статьи:
1) термин "сделка с финансовыми инструментами" употребляется в значении, приведенном в части первой статьи 2 Закона Украины "О рынках капитала и организованные товарные рынки", а термин "нетто-обязательства", "расчет стоимости обязательств", " стороны соглашения по ликвидационного неттинга »,« соглашение о ликвидационного неттинга »- в значениях, приведенных в части второй статьи 40 Закона Украины" О рынках капитала и организованные товарные рынки ";
2) под датой ликвидационного неттинга понимается дата принятия решения об отнесении к категории неплатежеспособных банка, который является стороной соглашения о ликвидационного неттинга, или принятия решения об отзыве у такого банка банковской лицензии и его ликвидации, в случае если такое решение влечет ограничения или отсрочки возможности осуществления передачи активов или перевода средств.
2. Ликвидационный неттинг - это осуществление всех таких действий в соответствии с соглашением о ликвидационного неттинга:
1) осуществление лицом, в отношении которого в соглашении по ликвидационного неттинга указано о том, что она является ответственной за проведение ликвидационного неттинга (далее - лицо, указанное в соглашении по ликвидационного неттинга), расчета стоимости обязательств банка, являющийся стороной соглашения о ликвидационного неттинга и в отношении которого принято решение, указанное в пункте 2 части первой настоящей статьи, а также обязательств каждого контрагента, который является другой стороной такого соглашения по ликвидационного неттинга, по одному или нескольким деривативных контрактам, существовал (существовали) по состоянию на дату ликвидационного неттинга, и был заключен (были заключены) такими сторонами со ссылкой на обязательность для них такой соглашения по ликвидационного неттинга. Порядок осуществления такого расчета определяется соглашением по ликвидационного неттинга;
2) прекращение всех существующих на дату ликвидационного неттинга обязательств по одному или нескольким деривативных контрактам независимо от их содержания и / или срока (срока) выполнения, заключенным (заключенными) такими сторонами соглашения по ликвидационного неттинга со ссылкой на обязательность соглашения по ликвидационного неттинга для таких сторон, в такой последовательности:
а) замена в соответствии со статьей 604 Гражданского кодекса Украины, обязательств, существовавших на дату ликвидационного неттинга, новыми денежными обязательствами, сумма которых равна стоимости обязательства, рассчитанной в соответствии с пунктом 1 настоящей части. При этом считается, что срок выполнения требований по таким новым денежным обязательствам наступил;
б) прекращение новых денежных обязательств, предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, путем зачета встречных однородных требований по таким обязательствам и определения нетто-обязательства.
3. Соглашение о ликвидационного неттинга может предусматривать отличный от части второй настоящей статьи способ прекращения существующих на дату ликвидационного неттинга обязательств по одному или нескольким деривативных контрактам, заключенным (заключенными) сторонами соглашения по ликвидационного неттинга.
4. Ликвидационный неттинг не производится в следующих случаях:
1) соответствующая генеральное соглашение не предусматривает возможности проведения ликвидационного неттинга;
2) соответствующее соглашение о ликвидационного неттинга заключено после даты принятия решения, указанного в пункте 2 части первой настоящей статьи;
3) деривативных контракт, содержащей ссылку на обязательность соответствующего соглашения по ликвидационного неттинга, был заключен банком после даты принятия решения, указанного в пункте 2 части первой настоящей статьи.
5. Любые другие положения этого Закона, кроме предусмотренных настоящей статьей, не могут быть основанием для:
1) признание незаконными, недействительными и / или ничтожными действий, совершаемых во время ликвидационного неттинга соответствии с настоящей статьей;
2) отказ от проведения ликвидационного неттинга в соответствии с условиями соглашения о ликвидационного неттинга и / или ссылок на невозможность такого проведения;
3) отказа от обращения взыскания на предмет обременения, обеспечивает выполнение обязательств сторон по соглашению о ликвидационного неттинга, и / или ссылок на невозможность такого обращения.
6. Проведение лицом, указанным в соглашении по ликвидационного неттинга, ликвидационного неттинга и обращения взыскания на предмет обременения, который обеспечивает выполнение обязательств банка, являющийся стороной соглашения о ликвидационного неттинга и в отношении которого принято решение, предусмотренное пунктом 2 части первой настоящей статьи, по одному или нескольким деривативных контрактам, указанным в пункте 1 части второй настоящей статьи, осуществляются во внесудебном порядке и не требуют какого-либо согласия и / или утверждения такого банка или любой другой личности.
7. Ликвидационный неттинг по банку, в котором осуществляется временная администрация или ликвидация проводится в течение семи рабочих дней с даты ликвидационного неттинга. Лицо, указанное в соглашении по ликвидационного неттинга, обязана в течение трех рабочих дней после даты ликвидационного неттинга предоставить в письменной форме банка и Фонда перечень деривативных контрактов, указанных в пункте 1 части второй настоящей статьи, и ориентировочную дату завершения проведения ликвидационного неттинга.
8. В течение действия временной администрации и / или ликвидации Фонд обязан обеспечить проведение проверки деривативных контрактов, заключенных банком вне организованных рынков капитала со связанными лицами в течение шести месяцев до ликвидационного неттинга (с другими лицами - в течение одного месяца) с целью выявления деривативных контрактов, которые были заключены со ссылкой на себя обязательства соглашения по ликвидационного неттинга и являются ничтожными по следующим основаниям:
1) результатом заключения деривативного контракта было недобросовестное предоставление банком преимущества отдельном кредитору (группе кредиторов) по сравнению с другими кредиторами в части удовлетворения (в том числе очередности такого удовольствия) требований кредиторов в процедуре временной администрации и / или ликвидации банка;
2) деривативных контракт был заключен банком с целью недобросовестного исключении имущества банка из состава ликвидационной массы;
3) результатом заключения деривативного контракта было недобросовестное увеличение размера денежных обязательств банка перед отдельным кредитором (группой кредиторов).
Порядок выявления ничтожных деривативных контрактов, а также действий Фонда в случае их выявления определяются нормативно-правовыми актами Фонда.
9. Фонд:
1) в течение действия временной администрации и / или ликвидации сообщает стороны деривативных контрактов, указанных в пунктах 1-3 части восьмой настоящей статьи, и лицо, указанное в соглашении по ликвидационного неттинга, о ничтожности таких деривативных контрактов, а также совершает действия по применению последствий ничтожности таких деривативных контрактов;
2) принимает меры к истребованию (возврата) имущества (средств) банка, переданного по таким деривативных контрактам;
3) вправе требовать возмещения убытков, вызванных заключением таких деривативных контрактов.
В случае получения уведомления Фонда о ничтожности деривативного контракта по основаниям, предусмотренным частью восьмой настоящей статьи, лицо, указанное в соглашении по ликвидационного неттинга, обязана повторно провести процедуру определения нетто-обязательства без учета обязательств по такому деривативных контракту и сообщить сторонам такого деривативного контракта новую сумму нетто-обязательства. Другая сторона деривативного контракта, которая получила от банка средства по результатам предварительного ликвидационного неттинга, обязана вернуть банку разницу между суммой предыдущего и нового нетто-обязательства.
10. Положения настоящей статьи, кроме частей восьмой и девятой, также применяются к совершенным банком на организованных рынках капитала и за ними сделок с финансовыми инструментами и по валютных ценностей, в случае если такие сделки были совершены со ссылкой на себя обязательства соглашения по ликвидационного неттинга, а также к сделок, совершенных с целью обеспечения выполнения обязательств по деривативных контрактами и другими сделками, указанными в этой части. Положение частей восьмой и девятой настоящей статьи применяются исключительно к тем сделок, указанных в настоящей части, были совершены банком вне организованных рынков капитала.
Статья 54-1 ЗУ О системе гарантирования вкладов физических лиц на русском языке с изменениями 2024 год №4452-VI от 23.02.2012, редакция от 05.08.2021
Структура акта