Статья 7 Закона Украины О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков. Задача Национальной комиссии Украины по ценным бумагам и фондовому рынку

Основными задачами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку являются:

1) формирование и обеспечение реализации единой государственной политики относительно развития и функционирования рынков капитала и организованных товарных рынков в Украине, содействие адаптации национальных рынков капитала с международными стандартами;

2) координация деятельности государственных органов по вопросам функционирования в Украине рынков капитала и организованных товарных рынков;

3) осуществление государственного регулирования и контроля за эмиссией (выдачей) и обращением ценных бумаг, заключением и исполнением деривативных контрактов и совершением и исполнением сделок в отношении других финансовых инструментов на организованных рынках, а также в сфере совместного инвестирования;

3-1) осуществление государственного регулирования и контроля в системе накопительного пенсионного обеспечения;

4) защита прав инвесторов в финансовые инструменты (в том числе потребителей финансовых услуг в пределах компетенции, определенной Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг") и участников рынков капитала и организованных товарных рынков путем применения мер по предотвращению и пресечению нарушений законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки, в том числе о системе накопительного пенсионного обеспечения, применения санкций за нарушение законодательства в пределах своих полномочий;

5) содействие развитию рынков капитала и организованных товарных рынков;

6) обобщение практики применения законодательства Украины по вопросам эмиссии (выдачи) и ценных бумаг в Украине, заключения и выполнения деривативных контрактов и совершения и исполнения сделок относительно других финансовых инструментов на организованных рынках капитала, разработка предложений по его совершенствованию.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с возложенными на нее задачами в случаях и пределах, установленных законом:

1) устанавливает требования к эмиссии (выдачи) и ценных бумаг, к проспекта ценных бумаг (решение об эмиссии ценных бумаг), в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Украины, а также устанавливает порядок утверждения проспекта ценных бумаг, регистрации выпуска ценных бумаг, решение об эмиссии ценных бумаг, отчета о результатах эмиссии и порядок отмены регистрации выпуска ценных бумаг;

2) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины дополнительные требования по выпуску ценных бумаг коммерческими банками;

3) устанавливает порядок регистрации выпуска ценных бумаг и утверждение проспекта ценных бумаг;

{Пункт 4 части второй статьи 7 исключен на основании Закона № 2418-VIII от 15.05.2018}

5) осуществляет регистрацию выпусков ценных бумаг, утверждает проспекты ценных бумаг и отменяет регистрацию выпусков ценных бумаг;

5-1) устанавливает порядок утверждения проспекта ценных бумаг в процессе допуска таких ценных бумаг к торгам на фондовой бирже;

5-2) устанавливает максимальную суммарную номинальную стоимость ценных бумаг, в отношении которых осуществляется публичное предложение, не требует оформления проспекта ценных бумаг, и устанавливает порядок и требования к документам, складывающихся при осуществлении публичного предложения;

6) устанавливает требования и осуществляет допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению их на территории Украины;

6-1) определяет особенности размещения, публичного предложения и обращения на территории Украины ценных бумаг иностранных эмитентов;

7) устанавливает требования к правилам функционирования организованного рынка и регистрирует такие правила (изменения к ним);

7-1) устанавливает порядок допуска ценных бумаг к торгам на организованном фондовом рынке, а также порядок заключения и исполнения сделок по этим ценным бумагам;

7-2) устанавливает требования к спецификации деривативных контрактов, заключаемых на организованном рынке, и регистрирует их (изменения к ним);

{Пункт 8 части второй статьи 7 исключен на основании Закона № 2210-VIII от 16.11.2017}

9) устанавливает порядок и выдает лицензии, предусмотренные статьей 4 настоящего Закона, а также аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства;

10) устанавливает перечень отчетных данных и порядок их составления участниками рынков капитала и организованных товарных рынков;

10-1) публикует на своем официальном веб-сайте календарь торговых дней организованных рынков на территории Украины;

10-2) осуществляет контроль за размещением регулируемой информации в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала;

10-3) осуществляет контроль за достоверностью, понятностью, согласованностью и полнотой финансовой отчетности участников фондового рынка, ее соответствия, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности;

11) устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины особенности выдачи банкам лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также особенности деятельности Национального банка Украины на рынке ценных бумаг;

12) определяет по согласованию с центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную финансовую политику, а о деятельности банков на рынке ценных бумаг - также с Национальным банком Украины особенности ведения учета операций с финансовыми инструментами;

13) осуществляет контроль за соблюдением законодательства и назначает государственных представителей в операторах организованного рынка капитала и в Центральном депозитарии ценных бумаг;

14) устанавливает порядок рассмотрения дел о нарушении законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки, в том числе о системе накопительного пенсионного обеспечения;

14-1) устанавливает образец и выдает свидетельство о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка как саморегулируемой организации;

14-2) устанавливает порядок рассмотрения дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг и в системе накопительного пенсионного обеспечения;

15) устанавливает требования, порядок и стандарты обязательного раскрытия информации эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, обеспечивает функционирование общедоступной информационной базы данных о рынках капитала и организованные товарные рынки соответствии с законодательством;

16) участвует в разработке и вносит на рассмотрение в установленном порядке проекты актов законодательства, регулирующих вопросы развития рынков капитала и организованных товарных рынков Украины и системы накопительного пенсионного обеспечения, а также участвует в подготовке соответствующих проектов международных договоров Украины, сотрудничает с государственными органами и неправительственными организациями иностранных государств, международными организациями по вопросам, отнесенным к их компетенции;

17) координирует работу по подготовке специалистов по вопросам рынков капитала и организованных товарных рынков;

17-1) устанавливает квалификационные требования к лицам, которые совершают действия, связанные с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках;

17-2) устанавливает порядок и проводит сертификацию физических лиц (кроме связанных агентов) путем выдачи сертификатов на право совершения действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, их дубликатов, а также аннулирования таких сертификатов;

18) разрабатывает и организует выполнение мероприятий, направленных на предотвращение нарушений законодательства Украины о рынках капитала и организованные товарные рынки, в том числе законодательства о системе накопительного пенсионного обеспечения;

19) организует проведение научных исследований по вопросам функционирования фондового рынка в Украине;

20) информирует общественность о своей деятельности и состоянии развития рынка ценных бумаг, публикует и предоставляет информацию по запросам в соответствии с Законом Украины "О доступе к публичной информации";

21) устанавливает порядок осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, в том числе иностранными юридическими лицами и предприятиями с иностранными инвестициями;

22) выдает разрешения, определяет стандарты и правила деятельности, регистрирует выпуск и информацию о выпуске инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний;

23) разъясняет порядок применения законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки, в том числе законодательства о системе накопительного пенсионного обеспечения, и законодательства об акционерных обществах;

{Пункт 24 части второй статьи 7 исключен на основании Закона № 2258-VIII от 21.12.2017}

24-1) устанавливает требования, определяет порядок ведения и ведет реестр субъектов оценочной деятельности, которые могут проводить независимую оценку в случаях, установленных законодательством о рынках капитала и организованные товарные рынки и акционерные общества;

25) определяет порядок ведения и ведет реестры:

а) профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков;

б) институтов совместного инвестирования;

в) негосударственных пенсионных фондов;

г) объединений профессиональных участников;

25-1) определяет порядок ведения и ведет реестр лиц, уполномоченных предоставлять информационные услуги на фондовом рынке;

26) устанавливает в соответствии с законом особенности порядка реорганизации и ликвидации профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков (за исключением банков);

27) устанавливает критерии отнесения операций с финансовыми инструментами к операциям, составляющие профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках;

28) определяет профессиональные требования к руководителям, главным бухгалтерам и руководителям структурных подразделений профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков, институтов совместного инвестирования, негосударственных пенсионных фондов;

29) осуществляет методологическое обеспечение внедрения и развития принципов корпоративного управления в соответствии с законодательством;

29-1) устанавливает дополнительные требования к проведению собрания держателей облигаций, подведение итогов голосования на них, оформление решений собрания, хранения документации в связи с собранием;

30) в пределах, определенных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования", устанавливает требования по осуществлению деятельности компаний по управлению активами и институтов совместного инвестирования;

30-1) в пределах, определенных Законом Украины "Об ипотечных облигациях", устанавливает требования относительно осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием;

30-2) устанавливает требования к лицам, которые могут быть администраторами по выпуску облигаций;

31) выдает уполномоченным рейтинговым агентствам Свидетельство о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств;

32) определяет перечень международных рейтинговых агентств, которые имеют право определять обязательные по закону рейтинговые оценки эмитентов и ценных бумаг;

33) устанавливает порядок ведения и ведет Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств;

34) устанавливает правила определения уполномоченным рейтинговым агентством рейтинговой оценки по Национальной шкале;

35) устанавливает порядок представления Рейтинговым агентством информации Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

36) устанавливает соответствие уровней рейтинговых оценок по шкале международных рейтинговых агентств уровням по Национальной шкале;

37) обобщает опыт и практику деятельности рейтинговых агентств и обеспечивает публичность определенных рейтинговых оценок;

37-1) устанавливает наличие признаков манипулирования на организованных рынках;

37-2) устанавливает критерии существенного отклонения цены от текущей цены соответствующего актива, допущенного к торгам на организованном рынке в зависимости от вида, ликвидности и / или рыночной стоимости такого актива

37-3) согласовывает в соответствии с Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" в установленном ею порядке приобретения лицом участия в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков (кроме банков) или ее увеличения;

37-4) устанавливает требования и разрабатывает и утверждает стандарты корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков, а также осуществляет контроль за их соблюдением;

37-5) устанавливает пруденциальные нормативы и другие показатели и требования, ограничивающие риски по операциям, связанным с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности по каждому виду профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, а также субъектов системы накопительного пенсионного обеспечения;

37-6) согласовывает кандидатуры на должности руководителей операторов организованных рынков капитала, организованных товарных рынков и Центрального депозитария ценных бумаг;

37-7) согласовывает уставы (изменения к ним) операторов организованного рынка и Центрального депозитария ценных бумаг, регистрирует правила (изменения в них) организованного рынка и Центрального депозитария ценных бумаг;

37-8) устанавливает требования к рекламе на рынке капитала и осуществляет надзор за соблюдением законодательства о рекламе финансовых инструментов;

37-9) определяет особенности регулирования и надзора за системно важными профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков;

37-10) устанавливает по согласованию с центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную финансовую политику, признаки фиктивности эмитента ценных бумаг;

37-11) принимает решение о включении эмитента в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, в порядке, установленном Комиссией по согласованию с центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную финансовую политику;

37-12) осуществляет авторизацию юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность по предоставлению информационных услуг на рынках капитала и организованных товарных рынках и лиц, которые намерены осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках;

37-13) устанавливает требования к иностранным финансовым учреждениям, которые могут открыть счет в ценных бумагах номинального держателя в депозитарном учреждении;

37-14) ежеквартально рассчитывает средневзвешенный показатель изменения чистой стоимости единицы пенсионных активов и обнародует такую информацию в установленном ею порядке;

37-15) обнародует в установленном ею порядке перечень негосударственных пенсионных фондов - субъектов второго уровня системы пенсионного обеспечения, которым выдана лицензия на предоставление услуг в накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования;

37-16) нарушает перед советом негосударственного пенсионного фонда вопрос о замене лица, осуществляющего управление пенсионными активами такого фонда, в случае если в результате деятельности такого лица изменение чистой стоимости единицы пенсионных активов такого фонда уменьшилась за последний год более чем на 10 процентов;

37-17) устанавливает форму и требования к информации о накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования, подлежит обнародованию, и определяет порядок ее обнародования;

37-18) обнародует информацию о страховых организации, осуществляющие страхование пожизненных пенсий за счет средств накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования, в том числе показатели, применяемые ими для расчета пожизненных пенсий;

37-19) согласовывает уставы негосударственных пенсионных фондов и изменения к ним в установленном ею порядке;

37-20) регистрирует инвестиционные декларации негосударственных пенсионных фондов и изменения к ним в установленном ею порядке;

37-21) согласовывает в установленном им порядке кандидатуры лиц, делегированных в советы негосударственных пенсионных фондов;

37-22) осуществляет надзор за соблюдением законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки, в том числе о системе накопительного пенсионного обеспечения;

37-23) определяет порядок предоставления административных услуг Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

37-24) в определенном им порядке устанавливает факт наличия значительного влияния на управление или деятельность профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков";

38) выполняет другие задачи в соответствии с законом.

Комиссия при исполнении возложенных на нее задач взаимодействует с другими центральными органами исполнительной власти, соответствующими органами Автономной Республики Крым, местными органами исполнительной власти и соответствующими органами самоуправления.

Статья 7 ЗУ О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков на русском языке с изменениями 2024 год №448/96-ВР от 30.10.1996, редакция от 11.02.2022

Закон действующий. Актуальность проверена 10.02.2021

Структура акта