Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку применяет к юридическим лицам финансовые санкции за:
1) размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска в установленном законом порядке -
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
2) осуществление юридическим лицом операции (операций), связанной (связанных) с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, для осуществления которой (которых) необходимо наличие соответствующей лицензии, без лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в пределах такой профессиональной деятельности, или осуществления соответствующего вида деятельности, подлежащего лицензированию на основании лицензии, другой чем та, которая дает право на осуществление такого вида деятельности, или осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках с нарушением условий лицензирования -
в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
3) непредоставление инвестору в ценные бумаги (в том числе акционеру) на его письменный запрос информации о деятельности эмитента в пределах, предусмотренных законом, либо предоставление ему недостоверной информации -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
4) несвоевременное предоставление информации инвесторам в финансовые инструменты по их письменному запросу -
в размере до ста необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от ста до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан;
5) неопубликования, опубликование не в полном объеме информации и / или опубликование недостоверной информации -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
6) неразмещение, размещение не в полном объеме информации и / или размещение недостоверной информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
7) непредставление, представление не в полном объеме информации и / или представление недостоверной информации Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
7-1) непредставление, представление не в полном объеме информации или представление недостоверной информации эмитентом облигаций или лицом, предоставляющим обеспечение, обязанность представления которой установлена законодательством, -
в размере до одной тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от одной тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
8) невыполнение или несвоевременное выполнение решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или распоряжений, постановлений или решений уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по устранению нарушений законодательства о рынках капитала и организованные товарные рынки, в системе накопительного пенсионного обеспечения, законодательства об акционерных обществах -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
9) нарушение Центральным депозитарием ценных бумаг или депозитарным учреждением порядке осуществления депозитарной деятельности, что привело к потере информации, содержащейся в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также уклонение от внесения изменений или внесение заведомо недостоверных изменений в систему депозитарного учета -
в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
9-1) нарушение администратором по выпуску облигаций или лицом, ответственным за проведение собрания держателей облигаций, своих обязанностей, предусмотренных законодательством, -
в размере до одной тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от одной тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
9-2) нарушение эмитентом облигаций своих обязательств по назначению администратора по выпуску облигаций (в том числе в связи с изменением администратора по выпуску облигаций в случаях, предусмотренных законодательством) или нарушение обязанности по регистрации изменений в проспект ценных бумаг ( решение об эмиссии ценных бумаг) -
в размере до одной тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от одной тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
{Пункт 10 части первой статьи 11 исключен на основании Закона № 5178-VI от 06.07.2012}
11) умышленные действия, имеющие признаки манипулирования на организованных рынках, определенные настоящим Законом -
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
12) умышленное незаконное разглашение, передачу или предоставление доступа к инсайдерской информации (кроме раскрытия инсайдерской информации в рамках выполнения профессиональных, трудовых или служебных обязанностей и в других случаях, предусмотренных законом), а так же предоставление с использованием такой информации рекомендаций по приобретению или отчуждения финансовых инструментов, а также совершение с использованием инсайдерской информации в свою пользу или в пользу других лиц сделок, направленных на приобретение или отчуждение финансовых инструментов, которых касается инсайдерская информация, -
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от пятидесяти до ста тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов к прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
13) невыполнение условий проспекта ценных бумаг, утвержденного в установленном порядке, или решение об эмиссии ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, -
в размере до одной тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от одной тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
14) заказ услуг по изготовлению, размещению и / или распространение рекламы финансовых инструментов, рынков капитала и организованных товарных рынков, которая не соответствует требованиям законодательства о рекламе, -
в размере от одной тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от пяти тысяч до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
15) непрекращение распространения рекламы ценных бумаг в случае признания эмиссии таких ценных бумаг соответствующего выпуска недобросовестной или недействительной, или признание в установленном порядке выпуска ценных бумаг таким, что не состоялся, -
в размере от ста до двухсот процентов стоимости размещенной рекламы.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от двухсот до четырехсот процентов стоимости размещенной рекламы;
16) распространение рекламы после остановки в установленном порядке такого распространения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку -
в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов стоимости размещенной рекламы.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от трехсот до шестисот процентов стоимости размещенной рекламы;
17) непредоставление депозитарным учреждением депоненту выписки со счета в ценных бумагах или других документов, предоставление которых предусмотрено законодательством о депозитарной системе Украины, -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.
{Абзац части первой статьи 11 исключен на основании Закона № 3267-VI от 21.04.2011}
18) непредставление, несвоевременное представление, представление не в полном объеме информации или представление недостоверной информации о заключении деривативного контракта до торгового репозитория -
в размере до 10 процентов цены деривативного контракта на момент его заключения.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере до 50 процентов цены деривативного контракта на момент его заключения;
19) нарушение порядка приобретения или увеличения участия в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков -
в размере до 10 процентов номинальной стоимости приобретенных акций (долей) профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, если лицо приобрело или увеличила прямое участие в профессиональном участнике рынка капитала и организованных товарных рынков, -
в размере до 10 процентов номинальной стоимости акций (долей), принадлежащих акционеру (участнику) профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, из которого лицо приобрело или увеличило участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, если лицо приобрело или увеличила опосредованную участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку применяет к лицу, которое приобрело или увеличила существенное участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, или к любой из лиц в структуре собственности профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, по которой такая лицо приобрело или увеличила существенное участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, финансовые санкции за нарушение порядка приобретения или увеличения участия в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков -
в размере до 10 процентов номинальной стоимости приобретенных акций (долей) профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, если лицо приобрело или увеличила прямое участие в профессиональном участнике рынка капитала и организованных товарных рынков, -
в размере до 10 процентов номинальной стоимости акций (долей), принадлежащих акционеру (участнику) профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, из которого лицо приобрело или увеличило участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков, если лицо приобрело или увеличила опосредованную участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков.
Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, указанные в настоящей статье, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может останавливать или аннулировать лицензию, предусмотренную статьей 4 настоящего Закона.
Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, указанные в настоящей статье, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может аннулировать свидетельство о регистрации объединения как саморегулируемой организации рынков капитала, которое было выдано такому объединению.
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о применении меры воздействия в виде наложения штрафа вступает в силу с дня, следующего за днем принятия такого решения. В случае если решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о применении меры воздействия в виде наложения штрафа в течение месяца со дня вступления в силу не было выполнено или не было обжаловано в судебном порядке, такое решение приобретает статус исполнительного документа, подлежащего оформлению Национальной комиссией по ценных бумаг и фондового рынка в соответствии с требованиями Закона Украины "Об исполнительном производстве" и передается в органы государственной исполнительной службы для принудительного исполнения в соответствии с законодательством.
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о применении меры воздействия в виде наложения штрафа может быть обжаловано в судебном порядке в соответствии с законодательством. В случае если указанное решение в течение месяца со дня вступления в силу было обжаловано в судебном порядке и административным судом было открыто производство по делу об обжаловании данного решения, такое решение приобретает статус исполнительного документа со дня вступления в законную силу соответствующего судебного решения с учетом сроков, предусмотренных Законом Украины «Об исполнительном производстве».
О наложении штрафов на коммерческие банки Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку информирует Национальный банк Украины в трехдневный срок.
Статья 11 ЗУ О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков на русском языке с изменениями 2024 год №448/96-ВР от 30.10.1996, редакция от 11.02.2022
Структура акта